基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題練習(xí)B卷帶答案

單選題（共100題）1、注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D2、投資決策委員會(huì)會(huì)議分為（）和（）。A.定期會(huì)議，臨時(shí)會(huì)議B.例會(huì)，年會(huì)C.定期會(huì)議，例會(huì)D.例會(huì)，臨時(shí)會(huì)議【答案】A3、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所【答案】C4、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A5、（2017年真題）有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、基金客戶(hù)服務(wù)的核心服務(wù)理念是（）。A.良好的客服形象B.良好的技術(shù)C.良好的客戶(hù)關(guān)系D.以上都是【答案】D7、按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告的類(lèi)型不包括（）。A.節(jié)假日的收益公告B.開(kāi)放日的收益公告C.封閉期的收益公告D.開(kāi)放期的收益公告【答案】D8、關(guān)于基金的處理方式，以下說(shuō)法正確的是（）。A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)B.僅返還投資者凈認(rèn)購(gòu)金額C.管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的報(bào)酬D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者【答案】D9、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.合規(guī)管理部門(mén)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】C10、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.律師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.律師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A11、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。A.1元人民幣B.1份基金份額C.10元人民幣D.10份基金份額【答案】B12、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)（）A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展【答案】A13、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。A.每萬(wàn)份基金收益、7日年化收益率B.每份基金收益、7日年化收益率C.每份基金收益、3日年化收益率D.每萬(wàn)份基金收益、3日年化收益率【答案】A14、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。A.獨(dú)立性原則B.公正性原則C.利益性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C15、（）可以決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。A.基金份額持有人大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.基金托管人【答案】A16、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金的募集行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集B.基金募集資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)用賬戶(hù)，任何人不得在募集期間動(dòng)用C.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用D.基金在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件后6個(gè)月后方開(kāi)始募集，原注冊(cè)事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)【答案】D17、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為（）。A.聯(lián)席會(huì)員B.特別會(huì)員C.臨時(shí)會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】D18、各類(lèi)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需要報(bào)送的基本信息不包括（）A.主要股東或者合伙人名單B.公司章程或者合伙人協(xié)議C.高級(jí)管理人員的基本信息D.公司內(nèi)部控制制度【答案】D19、下列關(guān)于證券投資基金的表述,錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人員負(fù)責(zé)基金的投資操作B.基金投資者是基金的所有者C.基金管理人員要負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管D.基金實(shí)行組合投資,以便分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】C20、下列關(guān)于道德與法律的說(shuō)法，正確的是（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)相同C.調(diào)整范圍相同D.調(diào)整手段相同【答案】A21、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。A.檢查B.調(diào)查取證C.限制交易D.刑事處罰【答案】D22、目前我國(guó)的基金代售機(jī)構(gòu)主要是（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.期貨公司D.以上都是【答案】D23、（2016年真題）（）就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問(wèn)題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。A.資產(chǎn)配置教育B.投資決策教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】B24、（）是指以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金，其投資組合由其他基金組成。A.分級(jí)基金B(yǎng).混合基金C.傘形基金D.基金中基金【答案】D25、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）A.保護(hù)投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.監(jiān)督基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行【答案】A26、封閉式基金份額上市交易，要求其基金份額持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】D27、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.轉(zhuǎn)移【答案】B28、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.法律主體資格B.投資者地位C.營(yíng)運(yùn)依據(jù)D.基金規(guī)?！敬鸢浮緿29、（）主要是公司采取的戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)模式以及外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化等所產(chǎn)生的，主要責(zé)任人是公司的董事會(huì)和管理層。A.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B30、關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)的論述錯(cuò)誤的是（）。A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)可以前端收取，也可以后端收取B.申購(gòu)費(fèi)可以前端收取，也要以后端收取C.如果采用后端收費(fèi)的方式，則可以根據(jù)投資者的持有期限長(zhǎng)短分段設(shè)置認(rèn)購(gòu)費(fèi)率或申購(gòu)費(fèi)率D.可以根據(jù)投資者的持有期限長(zhǎng)短分段設(shè)置贖回費(fèi)率【答案】D31、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A32、基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì)B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買(mǎi)入股票的成本總額及賣(mài)出股票的收入總額D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)【答案】D33、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C34、(2017年)下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理B.投資人申請(qǐng)贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力D.投資人申購(gòu)，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購(gòu)生效【答案】A35、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。A.安全性原則B.時(shí)效性原則C.可操作性原則D.實(shí)用性原則【答案】B36、下列不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特征的有（）。A.持續(xù)性B.適用性C.規(guī)范性D.廣泛性【答案】D37、根據(jù)證券交易所的上市和交易規(guī)則，關(guān)于ETF份額的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，自上市首日起實(shí)行B.申購(gòu)贖回代理券商在每一交易日開(kāi)市前向證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu)，贖回清單C.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的【答案】B38、投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D39、關(guān)于基金合同，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定持有人大會(huì)的召開(kāi)，議事規(guī)則等事項(xiàng)B.基金合同一旦終止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對(duì)于清算后的基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人享有分配權(quán)C.基金合同包含基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息D.基金合同中約定基金份額持有人對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟【答案】B40、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是（）。A.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同B.LOF基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度D.LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制【答案】A41、基金公司從專(zhuān)業(yè)角度設(shè)立各類(lèi)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，以下關(guān)于機(jī)制的表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（2016年真題）當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則【答案】A43、開(kāi)放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D44、（2020年真題）以下屬于觸發(fā)按需基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、基金年度報(bào)告的內(nèi)容不包括（）。A.基金總值表現(xiàn)的披露B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制和披露C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露D.基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任【答案】A46、藍(lán)籌股是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、（）公司的股票。A.波動(dòng)大B.業(yè)績(jī)有望加速增長(zhǎng)C.高質(zhì)量D.高分紅【答案】C47、關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A48、關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)，負(fù)責(zé)執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施的主體是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.紀(jì)律檢查委員會(huì)D.公司經(jīng)理層【答案】D49、基金銷(xiāo)售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶(hù)資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交（）建檔保管。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)控中心C.所在機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】C50、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定C.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元【答案】D51、我國(guó)基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（）,由證券公司向投資者收取。A.3%；5元B.0.5%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B52、基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。A.崗位職業(yè)道德教育B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督C.崗前職業(yè)道德教育D.社會(huì)各界監(jiān)督【答案】C53、基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查不包括（）。A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人B.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)C.基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互審慎調(diào)查D.基金投資人對(duì)基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查【答案】D54、封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露兩次D.至少每月披露兩次【答案】B55、對(duì)基金管理人合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.督察長(zhǎng)C.董事會(huì)D.管理層【答案】C56、關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)的意義，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.可以樹(shù)立起良好的品牌形象B.提升銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力C.可以有效防止客戶(hù)流失D.可以幫助公司提高交易費(fèi)率【答案】D57、發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動(dòng)終止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】B58、下列不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特征的有（）。A.持續(xù)性B.適用性C.規(guī)范性D.廣泛性【答案】D59、投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)具體為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D60、QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（）。Ⅰ.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息Ⅱ.境外證券投資信息Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息Ⅳ.投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、（）是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】C62、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C63、（2021年真題）交易雙方達(dá)成一筆銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方應(yīng)資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】B64、基金銷(xiāo)售過(guò)程的適用性原則要求,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.公正性原則D.及時(shí)性原則【答案】C65、開(kāi)放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人要將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，摘要登載在指定報(bào)刊上。A.3B.6C.1D.9【答案】B66、我國(guó)分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)有如下特點(diǎn)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、根據(jù)投資目標(biāo)不同，基金的分類(lèi)不包括（）。A.平衡型基金B(yǎng).收入型基金C.私募基金D.增長(zhǎng)型基金【答案】C68、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)利使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄B.對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任，便于管理D.實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度【答案】C69、（2016年真題）（）年，美國(guó)《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書(shū)，對(duì)基金進(jìn)行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A70、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）.A.美國(guó)占居主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢(shì)突出D.基金資產(chǎn)的資全來(lái)源發(fā)生了重大變化【答案】B71、LOF份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為（）。A.100份或其整數(shù)倍B.500份或其整數(shù)倍C.1元人民幣D.1份基金份額【答案】D72、各類(lèi)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括()A.高級(jí)管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.公司內(nèi)部控制制度【答案】D73、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超過(guò)（），普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（）。A.20個(gè)工作日；3個(gè)月B.20個(gè)工作日；6個(gè)月C.20日；6個(gè)月D.20日；3個(gè)月【答案】B74、（2021年真題）基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、積極型的投資者一般會(huì)選擇()。A.保本型基金B(yǎng).股票型基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.債券型基金【答案】B76、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德()的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C77、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度【答案】B78、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層B.理事會(huì)；董事會(huì)C.總經(jīng)理；董事會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D79、關(guān)于私募基金的公開(kāi)宣傳，募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D80、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D81、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.《證券投資基金法》關(guān)于"基金行業(yè)協(xié)會(huì)"的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理【答案】C82、下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。A.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.證券交易所【答案】C83、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）正式成立。A.2011年7月B.2011年1月C.2012年8月D.2012年6月【答案】D84、（2016年真題）下列關(guān)于ETF份額的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.ETF基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響B(tài).在發(fā)生暫停申購(gòu)和贖回的情形之一時(shí)，基金的申購(gòu)和贖回不會(huì)同時(shí)暫停C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理D.ETF份額折算時(shí)，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化【答案】B85、下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】B86、依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)B.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)C.持有并保管基金資產(chǎn)D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】C87、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)B.職工代表大會(huì)C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)【答案】A88、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。A.加拿大B.英國(guó)C.美國(guó)D.澳大利亞【答案】A89、基金管理人的合規(guī)文化一般要求（）。A.客觀、準(zhǔn)確、完整B.認(rèn)真、誠(chéng)信、完整、規(guī)范C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀D.規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧【答案】D90、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示D.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則【答案】