基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練模考B卷附答案

單選題（共100題）1、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金B(yǎng).基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競(jìng)爭對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】B2、（2016年真題）關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立B.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立C.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體【答案】D3、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.5C.3D.10【答案】C4、偏股型基金中的基準(zhǔn)股票比例通常為（）。A.50％～100％B.60％～100％C.70％～100％D.80％～100％【答案】B5、關(guān)于債券和債券基金的說法，不正確的是（）。A.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定B.債券基金收益率較債券難計(jì)算、預(yù)測(cè)C.由于增添了不確定性，債券基金的信用風(fēng)險(xiǎn)比債券投資的風(fēng)險(xiǎn)大D.債券基金并沒有一個(gè)確定的到期日【答案】C6、負(fù)責(zé)基金銷售的管理人員應(yīng)取得（）。A.基金投資管理資格B.基金銷售業(yè)務(wù)資格C.基金從業(yè)資格D.基金銷售管理資格【答案】C7、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.15個(gè)自然日D.30個(gè)自然日【答案】A8、（2016年真題）監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D9、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實(shí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】D10、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金，以下說法不正確的是（）.A.是暫時(shí)存放現(xiàn)全的理想場(chǎng)所B.風(fēng)險(xiǎn)低，流動(dòng)性好C.以短期貨幣產(chǎn)場(chǎng)工具為投資對(duì)象D.增長潛力大，適臺(tái)長期投資【答案】D11、下列關(guān)于金融資產(chǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證B.未標(biāo)示明確的價(jià)值C.表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系D.分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類【答案】B12、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確【答案】D14、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A.控制環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動(dòng)D.信息溝通【答案】D15、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。A.商業(yè)秘密B.招募說明書C.客戶資料D.內(nèi)幕信息【答案】B16、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、(2016年)（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金自律組織C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A18、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.該基金公司將保障張三的投資增值B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系【答案】A19、對(duì)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對(duì)象B.對(duì)追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)發(fā)行者的不同、債券到期日的不同以及債券信用等級(jí)的不同進(jìn)行分類【答案】D20、及時(shí)性原則指的是（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。A.基金產(chǎn)品的階段收益B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)D.基金管理人的投資策略【答案】B21、基金管理人的合規(guī)管理對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行（）的合規(guī)監(jiān)控。A.全程、靜態(tài)B.全程、動(dòng)態(tài)C.重點(diǎn)、靜態(tài)D.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)【答案】B22、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動(dòng)D.控制環(huán)境【答案】A23、股東不得要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)體現(xiàn)了基金公司治理的（）原則。A.業(yè)務(wù)與信息隔離B.公司的統(tǒng)一性和完整性C.公平對(duì)待D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明【答案】B24、以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是（）A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更B.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟C.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)D.托管部內(nèi)部職能調(diào)整【答案】D25、公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。A.成本控制B.人員控制C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.效益控制【答案】C26、基金與股票、債券的差異不包括（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同D.籌集資金的來源不同【答案】D27、(2016年)下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明【答案】D28、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，以下屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、對(duì)于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的股票型和混合型基金，投資人持有期在3個(gè)月以上但少于6個(gè)月的應(yīng)收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金資產(chǎn)。A.0.5％；30％B.0.5％；50％C.1％；30％D.1％；90％【答案】B30、（2017年真題）公開募集基金的備案應(yīng)符合下列條件（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范【答案】D32、封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】D33、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。A.懲罰性原則B.隔離性原則C.獨(dú)立性原則D.分離性原則【答案】C34、分級(jí)基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求，這說明分級(jí)基金具有（）特點(diǎn)。A.一只基金，多類份額，多種投資工具B.交易所上市，可分離交易C.份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性【答案】A35、貨幣基金每個(gè)開放日披露的收益公告包括（）。A.基金份額凈值、每萬份基金收益B.基金份額凈值、最近7日年化收盎率C.最近7日年化收益率、每萬份基金收益D.基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值【答案】C36、（2016年真題）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)用將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購份額B.認(rèn)購金額C.認(rèn)購份額D.凈認(rèn)購金額【答案】D37、（2016年真題）非公開基金募集完畢后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】C38、某投資者通過場(chǎng)外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D39、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、不屬于ETF基金合同和招募說明書中，需明確說明的有（）。A.認(rèn)購方式B.贖回方式C.期限D(zhuǎn).贖回基金份額涉及的對(duì)價(jià)種類【答案】C41、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A.存續(xù)期一般在10年以上B.基金份額是固定的C.交易價(jià)格主要受一級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響D.買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響【答案】B42、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成【答案】C44、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D45、(2016年)當(dāng)公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，下列哪一項(xiàng)不屬于督察長可以行使的權(quán)利（）A.及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議B.對(duì)公司運(yùn)作中存在的問題進(jìn)行善后工作C.監(jiān)督整改措施的指定和落實(shí)D.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】B46、關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。A.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)獲取利益C.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益D.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣【答案】D47、(2017年)某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對(duì)待客戶”準(zhǔn)則的是（）。A.將基金定期報(bào)告提前向其父披露B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易C.向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議D.在基金投資前征求其父的意見和建議【答案】B48、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長對(duì)（）負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A49、基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系；股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員；不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘；董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào)是（）A.制衡原則B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則C.公平對(duì)待原則D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則【答案】B50、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況C.基金合同D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議【答案】B51、(2017年)下列選項(xiàng)中，（）表明投資者對(duì)公募基金合同的承認(rèn)和接受。A.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)B.投資者簽署基金合同C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單【答案】A52、（2017年真題）為了有效保障基金財(cái)產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。A.基金份額持有人自行保管B.基金管理人負(fù)責(zé)保管C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管D.基金托管人負(fù)責(zé)保管【答案】D53、（2021年真題）關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止C.公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購基金金額不少于100萬元D.公司股東資金認(rèn)購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B54、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是()。A.登記部門對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證B.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記【答案】A55、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】A56、關(guān)于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額B.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價(jià)原則D.投資申購開放式基金份額適用未知價(jià)原則【答案】A57、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)投資冷靜期滿后，對(duì)其進(jìn)行投資回訪，回訪應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.對(duì)其管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作C.完成基金備案手續(xù)D.根據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)【答案】A59、基金交易應(yīng)實(shí)行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。A.集中交易B.分級(jí)交易C.分散交易D.分層交易【答案】A60、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括（）。A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員【答案】B62、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、下列對(duì)信息披露控制描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.信息披露是基金管理人必須履行的—項(xiàng)義務(wù)。B.加強(qiáng)基金管理人信息披露的控制C.保證證券市場(chǎng)公開、公平兩大原則的重要支持。D.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度?！敬鸢浮緾64、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金?A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A65、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行（）。A.審批制B.登記制C.注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制【答案】B66、道德和法律都是（），都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行為規(guī)范B.自我約束C.功能互補(bǔ)D.相互促進(jìn)【答案】A67、關(guān)于ETF和LOF以下選項(xiàng)有哪些是不正確的是（）。A.ETF是指數(shù)型基金的一種B.ETF在本質(zhì)上是開放式基金C.ETF與LOF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行D.LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購、贖回ETF通過交易所申購、贖回【答案】C68、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂（），明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。A.書面合作協(xié)議B.書面委托協(xié)議C.書面銷售協(xié)議D.書面交易協(xié)定【答案】C69、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購生效B.投資人遞交申購申請(qǐng)，申購成立C.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立D.投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效【答案】C70、保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A.安全墊B.價(jià)值底線C.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值D.最低目標(biāo)值【答案】A71、下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是（）。A.收益分配權(quán)B.表決和監(jiān)督權(quán)C.知情權(quán)D.經(jīng)營決策權(quán)【答案】D72、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果【答案】C73、(2016年)國際成熟市場(chǎng)的保本投資策略目前較多采用（）進(jìn)行操作。A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略B.衍生金融工具C.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略D.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略【答案】B74、下列關(guān)于道德的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.道德是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會(huì)關(guān)系的反映B.不同的社會(huì)條件下的社會(huì)價(jià)值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)是一致的C.社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異【答案】B75、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略C.基金合同中應(yīng)約定凈值的計(jì)算方式和披露方式D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限【答案】D76、對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)()。A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)【答案】C77、（2017年真題）基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，下列不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。A.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為D.基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則【答案】B78、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申購、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每（）提供一次基金份額參考凈值。A.1天B.30秒C.1分鐘D.15秒【答案】D79、（2021年真題）ETF申購和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、（）年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】D81、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價(jià)格C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)【答案】B82、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、（）是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.誠實(shí)守信B.忠誠盡責(zé)C.專業(yè)審慎D.守法合規(guī)【答案】D84、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B85、(2017年)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，在判斷個(gè)人投資者是否屬于合格投資者時(shí)，其名下的各類財(cái)產(chǎn)和權(quán)益中，下列可視為金融資產(chǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A86、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A.5B.10C.15D.20【答案】B87、贖回費(fèi)率一般按持有時(shí)間的長短分級(jí)設(shè)置，持有時(shí)間越長，適用的贖回費(fèi)率（）。A.越高B.越低C.不變D.不一定【答案】B88、下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯(cuò)誤的是（）。A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)【答案】D89、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類有()A.普通會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員B.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員C.聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員D.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員【答案】B90、(2016