基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、(2016年)基金信息披露的作用主要是（）。A.有利于投資者獲得盈利B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人進行賬戶管理【答案】B2、按股票性質(zhì)的不同分類，股票基金分為（）。A.價值型股票和成長型股票B.成長型股票和平衡型股票C.價值型股票和收入型股票D.平衡型股票和收入型股票【答案】A3、公司制度更新分為（）。A.③④B.①②C.①②③④D.②④【答案】B4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF。A.20％B.25％C.45％D.50％【答案】A5、下列關(guān)于我國的開放式基金認購費率的說法不正確的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率B.股票型基金的認購費率一般不超過2.5％C.貨幣市場基金一般不收取認購費D.債券型基金的認購費率通常在1％以下【答案】B6、關(guān)于私募基金的公開宣傳，募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D7、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)B.申報價格最小變動單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當即可到賬【答案】D8、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢B.保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道【答案】A9、關(guān)于基金銷售機構(gòu)對普通投資者應履行的職責，以下表述錯誤的是（）。A.細化分類和管理義務，確定其風險承受能力，對其進行細化分類和管理B.售后特別告知義務，對可能影響投資結(jié)果的事宜，在產(chǎn)品銷售后予以告知C.不得主動推介超越風險承受能力或不符合投資目標的產(chǎn)品D.特別注意義務，包括制定專門的工作程序，告知特別的風險點等等【答案】B10、()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。A.專業(yè)性原則B.公正性原則C.主觀性原則D.獨立性原則【答案】D11、關(guān)于基金產(chǎn)品的風險評價，以下表述正確的是（）。A.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進行風險評估B.基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風險評價服務的，基金銷售機構(gòu)應當要求服務方提供基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風險等級至少分為4個等級D.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)【答案】B12、私募機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務中，下列投資者不可以視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.信托投資基金、保險基金D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C13、下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務的是（）。A.企業(yè)年金B(yǎng).公募基金資產(chǎn)管理計劃C.銀行理財產(chǎn)品D.集合資產(chǎn)管理計劃【答案】A14、(2016年)基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。A.投資B.中介服務C.信托D.控股【答案】C15、基金市場營銷的特征不包括（）。A.規(guī)范性B.服務性C.綜合性D.持續(xù)性和適用性【答案】C16、信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、非公開募集基金實行登記制度，其基金管理人只需向（）登記即可。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D18、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。A.貨幣市場進入門檻很低B.貨幣市場進入門檻很高C.貨幣市場屬于場外交易市場D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場【答案】B19、(2016年)根據(jù)運作方式分類，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金C.封閉式基金和開放式基金D.公募基金和私募基金【答案】C20、以下選項中不屬于QDII基金臨時公告事項的是（）。A.變更投資顧問B.境外訴訟C.變更境外托管人D.匯率變動【答案】D21、某貨幣市場基金T日規(guī)模30億元，T+1日凈贖回10億元，觸發(fā)巨額贖回，基金公司采取的以下措施中不合規(guī)的是（）。A.接受3億元贖回申請，其余7億元贖回申請延期至T+2日處理B.接受10億元贖回申請C.暫停接受贖回申請D.接受5億元贖回申請，其余5億元贖回申請延期至T+2日處理【答案】C22、(2016年)只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D23、投資者可將托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機構(gòu)，屬于從（）的轉(zhuǎn)托管。A.場內(nèi)到場外B.場外到場內(nèi)C.場內(nèi)到場內(nèi)D.場外到場外【答案】C24、關(guān)于債券基金的特點，說法錯誤的是（）。A.利息收益比債券固定B.沒有確定的到期日C.收益率難以預測D.信用風險較低【答案】A25、（2018年真題）基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料，報告材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列合規(guī)的是（）。A.轉(zhuǎn)載財經(jīng)專業(yè)知名人士對本基金的評論及推薦內(nèi)容B.承諾保底或本金不受損失C.登載基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績D.預測基金業(yè)績【答案】C28、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A.1B.2C.3D.6【答案】D29、下列不屬于基金托管人職責的是（）。A.基金資金清算B.會計復核C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運作【答案】D30、假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45，則該投資者折算后的份額為（）萬份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】D31、（）是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育B.品質(zhì)培養(yǎng)C.道德教育D.專業(yè)技能【答案】A32、下列關(guān)于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是()。A.前端收費模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金B(yǎng).只能采用前端收費模式C.采用前端收費和后端收費兩種模式D.以上說法都對【答案】C33、()是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務。A.電話服務中心B.郵寄服務C.自動傳真、電子信箱與手機短信D.“一對一”專人服務【答案】D34、（2020年真題）某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則的是（）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】A35、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、以下不是私募機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的范圍的是（）。A.私募證券投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)投資基金D.私募債權(quán)投資基金【答案】D37、當貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0.50%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】C38、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。A.合法獨立性B.合規(guī)獨立性C.隔離性D.分離性【答案】B39、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說法正確的是（）。A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣B.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄C.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上【答案】C40、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法錯誤的是（）。A.申購、贖回的標的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點，也可以在交易所C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動式管理方法；LOF采用被動方式管理方法D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬份；LOF在申購、贖回上沒有特別要求【答案】C41、基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局B.中國人民銀行C.高級管理人員D.國務院【答案】A42、基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括()。A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C43、既注重資本增值又注重當期收入的資金被稱為（）。A.平衡型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A44、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責的是（）。A.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.及時辦理基金的清算、交割事宜C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】B46、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超()，普通程序注冊的審查時間原則上不超()。A.20個工作日、3個月B.20個工作日、6個月C.20日、6個月D.20日、3個月【答案】B47、下列不屬于基金客戶服務特點的是（）。A.持續(xù)性B.規(guī)范性C.永久性D.專業(yè)性【答案】C48、（2016年真題）基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投資基本要素B.基金的運作方式C.當事人的權(quán)利義務D.基金的持有人結(jié)構(gòu)【答案】D49、基金管理人應當在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報告。A.30B.45C.60D.90【答案】D50、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應當向投資者說明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B51、關(guān)于ETF認購的描述錯誤的是（）。A.投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購的方式認購B.投資者可以采取場外現(xiàn)金認購的方式認購C.投資者可以采取場內(nèi)證券認購的方式認購D.投資者可以采取場外證券認購的方式認購【答案】D52、（2017年真題）關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責，下列描述錯誤的是（）。A.各自負責召集基金份額持有人大會的，均應當至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項B.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告C.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務D.職責終止時，均需要委托會計師事務所進行審計并對審計結(jié)果予以公告，報中國證監(jiān)會備案【答案】B53、以下不屬于基金市場服務機構(gòu)的是（）A.基金銷售機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金投資顧問機構(gòu)D.基金估值核算機構(gòu)【答案】B54、（）要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】D55、下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是（）。A.收益分配權(quán)B.表決和監(jiān)督權(quán)C.知情權(quán)D.經(jīng)營決策權(quán)【答案】D56、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、開放式基金的合同生效的條件之一是，基金募集期限屆滿，基金募集金額不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】B58、(2017年)關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）。A.影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.25%時需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B59、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。A.它是指組織金融工具交易時采用的方式B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式C.可以是在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式D.可以是電信網(wǎng)絡交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡技術(shù)手段來完成交易的方式【答案】D60、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)B.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】B61、下列不符合基金銷售費用規(guī)范的是（）。A.基金管理人可以視情況對不同投資人使用不同費率B.基金管理人應在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目C.基金管理人應在基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費D.基金銷售機構(gòu)應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用【答案】A62、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，在判斷個人投資者是否屬于合格投資者時，其名下的各類財產(chǎn)和權(quán)益中，下列可視為金融資產(chǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A63、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在（）日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】C64、基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.規(guī)范證券投資活動B.保護投資人合法權(quán)益C.促進證券投資基金發(fā)展D.促進資本市場發(fā)展【答案】B65、關(guān)于QDII基金的臨時公告，以下表述錯誤的是（）。A.當QDII基金涉及境外訴訟等重大事項的，應及時發(fā)布臨時公告B.當QDII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應及時發(fā)布臨時公告C.基金管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時公告的，在更新的招募說明書中無需做出說明D.當QDII基金委托的境外投資顧問發(fā)生變更的，應及時發(fā)布臨時公告【答案】C66、為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風險管理職能的委員會，其不包括（）。A.運營風險委員會B.操作風險委員會C.股票投資風險委員會D.信用風險委員會【答案】A67、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D68、基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應通過嚴格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運行，其中不包括（）。A.授權(quán)制度B.信息披露制度C.門禁制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度【答案】B69、目前,我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C70、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費和可得到的申購份額為（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】B71、下列關(guān)于基金份額持有****利的說法，不正確的是()。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會D.對基金份額持有人大會審議事項行使監(jiān)督權(quán)【答案】D72、(2017年)關(guān)于基金上市交易公告書的主要披露事項，下列表述錯誤的是（）。A.需要披露基金財務狀況、基金投資組合報告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排【答案】B73、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場趨勢C.個人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理【答案】C74、(2017年)基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機構(gòu)透露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。A.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動B.客戶允許披露該信息C.該信息屬于法律要求披露的信息D.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認可可以披露該信息【答案】D75、(2017年)基金銷售人員在從事基金銷售活動時，不合規(guī)的是（）。A.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料B.尊重投資者的意愿C.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證D.公平對待投資者【答案】A76、關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時都遵循未知價交易原則；投資者乙認為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點都正確B.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確C.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤D.甲、乙的觀點都錯誤【答案】D77、以下各項內(nèi)容中屬于基金行業(yè)應該鼓勵和倡導的投資者教育工作的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C78、金融資產(chǎn)一般分為()。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B79、基金托管協(xié)議的當事方是（）A.投資者、基金管理人、基金托管人B.投資者、基金托管人C.基金管理人、基金托管人D.基金管理人、代銷銀行【答案】C80、關(guān)于基金臨時報告，以下表述錯誤的是()A.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】A81、關(guān)于巨額贖回，以下說法錯誤的是（）。A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回B.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案D.部分延期贖回時，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)【答案】A82、（2017年真題）關(guān)于基金交易業(yè)務內(nèi)部控制的要求，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應建立完善的交易記錄制度，至少每周核對投資組合列表并存檔保管B.公司應執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達投資指令或直接進行交易D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性【答案】B83、（2016年真題）QDII基金可以進行的行為有（）。A.購買不動產(chǎn)B.購買實物商品C.從事證券承銷業(yè)務D.投資政府債券【答案】D84、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的合同生效日是（）。A.基金合同生效公告發(fā)布之日B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日C.基金募集結(jié)束日D.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日【答案】D85、(2017年)封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是（）。A.交易價格小于凈值B.交易價格等于凈值C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動D.交易價格大于凈值【答案】C86、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B87、(2016年)基金監(jiān)管活動的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】C88、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務內(nèi)容B.基金銷售機構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費C.基金銷售機構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用D.基金銷售機構(gòu)收取增值服務費可從申購（認購）資金中扣除【答案】D89、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。A.積極成長基金B(yǎng).主動型基金C.靈活配置基金D.指數(shù)基金【答案】D90、（2021年真題）關(guān)于私募基金推介，以下做法正確的是（）。A.對低風險的項目，可以在推介時向投資者承諾本金不受損失B.為幫助投資者謀求高收益，建議兩個彼此熟悉的投資人將資金匯集起來投資C.先對合格投資者風險