風(fēng)險和機(jī)遇的識別、應(yīng)對措施和評價表

風(fēng)險和機(jī)遇的識別、應(yīng)對措施和評價表表單編號：SDSX-JL-AQ030類型風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別內(nèi)外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限外部因素法規(guī)的要求法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險：與工程施工有關(guān)的法律法規(guī)、與公司經(jīng)營有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)是否充分收集評估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行。機(jī)遇：公司工程結(jié)構(gòu)調(diào)整，施工工藝優(yōu)化，給公司帶來潛在的客戶。339一般1.收集與工程施工、環(huán)境污染有關(guān)的法律法規(guī)、強制性要求的收集評價。技術(shù)部、安全環(huán)保部全年2正面宣傳公司，加大新領(lǐng)域市場開拓。營銷部全年質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的變化風(fēng)險：公司現(xiàn)有的制度，是否符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的要求。機(jī)遇：公司遵守質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)，可以切實保障工程質(zhì)量，加強員工環(huán)境、職業(yè)健康安全意識，樹立良好社會形象，提高公司知名度。339一般1.主要職能部門按照要求加強質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的收集評價。技術(shù)部、安全環(huán)保部全年2.具體落實質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的要求。安全環(huán)保部全年中華人民共和國勞動法的影響風(fēng)險：公司勞動合同或規(guī)章制度違反《中華人民共和國勞動法》，導(dǎo)致罷工或監(jiān)管部門重大經(jīng)濟(jì)處罰。機(jī)遇：公司遵守《中華人民共和國勞動法》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。2510一般公司聘請法律顧問對勞動合同模板和公司規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性評審。建立和完善公司規(guī)章制度快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況。辦公室全年中華人民共和國職業(yè)病防治法的影響風(fēng)險：公司生產(chǎn)運行過程中可能存在的違反《中華人民共和國職業(yè)病防治法》現(xiàn)象，導(dǎo)致監(jiān)管部門重大經(jīng)濟(jì)處罰及從業(yè)人員職業(yè)病的發(fā)生。機(jī)遇：公司遵守《中華人民共和國職業(yè)病防治法》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。3412一般1.定期組織員工進(jìn)行健康體檢；2.快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對緊急情況。辦公室全年中華人民共和國消防法風(fēng)險：現(xiàn)有消防設(shè)施不符合《中華人民共和國消防法》，存在消防隱患。機(jī)遇：公司遵守《中華人民共和國消防法》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。3412一般1.根據(jù)消防要求，公司和各項目部工地已配備消防設(shè)施。2.定期公司區(qū)域、施工工地檢驗消防設(shè)施的完好情況。安全環(huán)保部全年特種設(shè)備安全監(jiān)察條例的影響風(fēng)險：公司生產(chǎn)運行過程中可能存在的違反《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》現(xiàn)象，可能造成人身傷害甚至死亡事故。機(jī)遇：公司遵守《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》，可以切實保障員工環(huán)境、職業(yè)健康安全，樹立良好社會形象，提高公司知名度。3515高機(jī)械設(shè)備部制定各類特種設(shè)備的操作規(guī)程，各類特種設(shè)備使用人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程的要求進(jìn)行操作；機(jī)械設(shè)備部全年相關(guān)方監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風(fēng)險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，質(zhì)量、環(huán)境和安全生產(chǎn)存在被查處的風(fēng)險。機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶來新的發(fā)展機(jī)遇。5420高投入資金，設(shè)立環(huán)保和職業(yè)健康安全設(shè)備實施，確保符合法律法規(guī)要求，保障工程質(zhì)量。安全環(huán)保部全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風(fēng)險。供應(yīng)商不遵守公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全規(guī)章制度，帶來的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險。機(jī)遇：原材料價格可能會降低。監(jiān)督供應(yīng)商遵守公司環(huán)境、職業(yè)健康安全要求，提高環(huán)境、職業(yè)健康安全管理意識。339一般對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計劃。對公司影響較大的供應(yīng)商做好環(huán)境、職業(yè)健康安全管理調(diào)查工作。物資采購部全年第三方的要求風(fēng)險：公司運行中可能會對第三方產(chǎn)生不利的環(huán)境、職業(yè)健康安全影響，或是第三方的環(huán)境、職業(yè)健康安全要求公司目前無法滿足，由此造成沖突。機(jī)遇：第三方要求會完善公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理水平。236一般加強與第三方的溝通，對第三方的環(huán)境、職業(yè)健康安全要求及時進(jìn)行處理，必要時及時提交公司高層進(jìn)行資源配置，降低第三方的抱怨。營銷部全年客戶的需求風(fēng)險：客戶對工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升。對公司環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對供應(yīng)過程中環(huán)境、職業(yè)健康安全保護(hù)的期望值提升給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求。機(jī)遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇。公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇。339一般1加強與客戶進(jìn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定的溝通。營銷部全年2.做好施工組織設(shè)計的編制，保證工程項目的執(zhí)行。技術(shù)部全年3.加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見。營銷部全年4加強與客戶進(jìn)行溝通，統(tǒng)一雙方的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。營銷部全年外部因素供應(yīng)商原料供應(yīng)風(fēng)險：目前公司原材料供應(yīng)受上游巿場影響，價格不夠穩(wěn)定，給公司成本帶來一定的風(fēng)險。機(jī)遇：原料供應(yīng)變動給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。4416高1.制定全年采購計劃，及時了解價格波動情況，適時采購，同時拓展原料采購的渠道，保證優(yōu)質(zhì)價廉原料的供應(yīng)。2.公司提供財務(wù)支持，對主要供應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)價廉原料保持價格優(yōu)勢，促進(jìn)原料的有序采購。3.倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時入庫。物資采購部全年人力人力需求風(fēng)險：企業(yè)所在地區(qū)企業(yè)林立，人力資源緊張，公司招工困難影響企業(yè)生產(chǎn)機(jī)遇：多技能的工人比較多，滿足企業(yè)對人員的多種需求339一般及時聯(lián)系第三方中介機(jī)構(gòu)，及時引進(jìn)人員，解決用工問題辦公室、項目部全年市場市場競爭力風(fēng)險：公司為保障質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有序運行，需投入大量人力物力財力，間接增加了工程成本，對公司工程施工的競爭力和價格都產(chǎn)生比較大的壓力，市場風(fēng)險比較大。機(jī)遇：因公司推行三體系管理，增強了員工向心力，有利于公司各項管理制度的推行。3412一般完善公司內(nèi)部管理制度，通過優(yōu)化內(nèi)部管理，提高施工效率，提升工程質(zhì)量等措施，可以內(nèi)部消化新增加成本，提高公司的競爭優(yōu)勢。工程部全年社會本地失業(yè)率、安全感教育水平、公共假日、工作時間風(fēng)險：公司所在地社會形勢比較穩(wěn)定，失業(yè)率較低，人員安全感較高，同時教育水平和人員素質(zhì)較好，公共假日和工作時間設(shè)置比較合理，相對風(fēng)險較小。機(jī)遇：公司目前所在區(qū)域的社會形勢穩(wěn)定，對公司的穩(wěn)定發(fā)展提供比較好的環(huán)境。224一般辦公室做好人員積極儲備工作，及時關(guān)注社會信息，為公司創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境。辦公室全年資金費用支付資金回收風(fēng)險：目前公司收賬基本由營銷部進(jìn)行催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶來一定的財務(wù)壓力。應(yīng)收款無法及時到位，機(jī)遇：財務(wù)狀況處理得當(dāng)，會提高公司整體的競爭力。4312一般1.加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風(fēng)險。營銷部全年2.財務(wù)部門根據(jù)公司財務(wù)情況做好財務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財務(wù)風(fēng)險。財務(wù)部全年內(nèi)部因素人員人員的流動員工業(yè)務(wù)素質(zhì)、績效考核風(fēng)險：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才可能被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度上存在參差不齊的情況，會對工作完成質(zhì)量造成不良的影響。機(jī)遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個比較好的基礎(chǔ)。339一般1.各部門要及時關(guān)注員工的心理變化，注意工作方式，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，提高員工的歸屬感2.辦公室做好人員的儲備，防止人員流失后給公司帶來的風(fēng)險；3.各職能部門加強績效考核的有效開展，通過考核促進(jìn)員工的工作積極性，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)辦公室全年技術(shù)新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險：公司現(xiàn)有的施工工藝、部分設(shè)備不夠先進(jìn)，造成工程施工的成本較高，缺少市場競爭力。公司現(xiàn)有的工藝、生產(chǎn)設(shè)備會造成較大的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高公司的施工工藝水平，降低工程成本，降低和減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險提高公司的市場競爭力。339一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平，制定的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計劃，相關(guān)職能部門予以有效落實。技術(shù)部全年工程變更變更管理風(fēng)險：對工程安全性、有效性和質(zhì)量可控性有影響。機(jī)遇：通過變更管理，在質(zhì)量不變的前提下，可以減低公司成本。339一般規(guī)范變更流程和管理。營銷部全年內(nèi)部因素設(shè)備設(shè)備風(fēng)險風(fēng)險：公司內(nèi)部增加各種設(shè)備，人員操作培訓(xùn)及關(guān)注不足易產(chǎn)生工傷事故。機(jī)遇：設(shè)備增加可以提高工作效率，提高工程施工和運輸服務(wù)能力。339一般新進(jìn)設(shè)備要求各使用部門開展崗前培訓(xùn)，考核合格上崗。機(jī)械設(shè)備部全年資源基礎(chǔ)設(shè)施管理、公司運行環(huán)境風(fēng)險：如果公司現(xiàn)有的運行環(huán)境以及設(shè)施、設(shè)備管理不善，造成的施工停滯，會給公司造成很大的生產(chǎn)風(fēng)險、環(huán)境污染以及員工安全健康問題。機(jī)遇：基礎(chǔ)設(shè)備維護(hù)良好，為公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和競爭條件339一般各個部門嚴(yán)格按照公司的年度計劃做好設(shè)備計劃的保養(yǎng)工作，提高公司設(shè)備、設(shè)施完好率，穩(wěn)定性。機(jī)械設(shè)備部、項目部全年公司運營施工過程風(fēng)險：公司現(xiàn)有的設(shè)施、設(shè)備，施工過程中會產(chǎn)生噪音、粉塵及廢氣排放帶來一定環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險。設(shè)備運行出現(xiàn)問題會影響工程進(jìn)度和工程質(zhì)量。機(jī)遇：4312一般做好公司辦公以及施工工地、環(huán)境的監(jiān)督管理。不定期對公司各部門環(huán)境管理進(jìn)行檢查，針對不符合督促整改。做好設(shè)備設(shè)施的日常維護(hù)管理工作，保障施工正常進(jìn)行。辦公室、機(jī)械設(shè)備部、項目部、安全環(huán)保部全年管理流程風(fēng)險：目前公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理流程基本覆蓋了公司日常工作，但是質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求執(zhí)行力如果得不到保證，會對公司環(huán)境、職業(yè)健康安全運行帶來一定的風(fēng)險。機(jī)遇：339一般1.各級部門必須嚴(yán)格按照職業(yè)健康流程要求開展日常工作，對出現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全不符合情況及時調(diào)整，保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全流程的可操作性；2.公司組織定期組織進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求的評審。安全環(huán)保部全年財務(wù)狀況費用支付風(fēng)險：目前國家整體經(jīng)濟(jì)情況低迷，形勢趨勢嚴(yán)峻，給公司帶來比較大的財務(wù)壓力。機(jī)遇：在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面財務(wù)狀況處理得當(dāng)，會提高公司整體的競爭力。339一般財務(wù)部門根據(jù)公司財務(wù)情況做好財務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財務(wù)風(fēng)險。財務(wù)部全年監(jiān)視測量監(jiān)視與測量儀器管理風(fēng)險：目前管理采取人治，監(jiān)視測量設(shè)備有到有效期時漏檢測的風(fēng)險。機(jī)遇：建立系統(tǒng)化管制機(jī)制。339一般建立監(jiān)視與測量儀器管理機(jī)制，到了校驗（校準(zhǔn)）期限的儀器，使用部門和管理部門同時均及時進(jìn)行檢測反饋，及時送檢。機(jī)械設(shè)備部全年客戶的需求客戶的需求風(fēng)險：對市場需要工程的發(fā)展趨勢判斷失誤，對客戶要求識別不完整，未充分評估客戶要求即接單，但公司實際不能滿足客戶要求。機(jī)遇：促進(jìn)工程施工技術(shù)的更新?lián)Q