西藏基金從業(yè)基金持有人大會考試題

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，轉Word此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡整理，如有侵權，請聯(lián)系刪除，謝謝！一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、股票型基金的風險分析常用指標有__。．持股集中度．貝塔系數(shù)C．持股數(shù)量．行業(yè)投資集中度2、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。．可轉換債券具有雙重選擇權的特征．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制3、在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。．存在著虛假信息．帶有利益傾向的詆毀同行C．以片面信息作為評價依據(jù)．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)4、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。．證券市場基礎知識．證券投資基金C．證券交易．證券投資基金銷售基礎知識5、基金銷售業(yè)務信息管理平臺中的前臺業(yè)務系統(tǒng)可分為__兩種類型。．自助式，輔助式．網(wǎng)上交易，柜臺交易C．人工方式，電腦自動方式．銀行柜臺，券商柜臺6、對于基金交易費，下列說法不正確的是__。．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用B．我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收?。』ǘ?、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關規(guī)定收取7、監(jiān)管部門應通過__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進入市場，使用市場資源，獲取市場信息。．制度安排．產(chǎn)品創(chuàng)新C．服務創(chuàng)新．體制改革8、廣義的有價證券包括__。．金融證券．商品證券C．貨幣證券．資本證券9、關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系，下列說法正確的有__。．發(fā)行人必須在約定的時間還本付息．發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟主體C．投資者是借入資金的經(jīng)濟主體．債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權債務關系的法律憑證10、下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所：證券市場是價值直接交換的場所C：證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所：證券市場是風險直接交換的場所11、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括__、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。．審計費．律師費C．上市年費．信息披露費12、債券的久期是指__。．債券本息支付的加權平均期限．債券的票面到期時間C．債券的付息周期．債券的價格波動13、下列有價證券中，屬于商品證券的有__。．提貨單．商業(yè)匯票C．運貨單．倉庫棧單14、我國基金市場的監(jiān)管主體是____：中國證監(jiān)會：中國銀監(jiān)會C：證券交易所：中國證券業(yè)協(xié)會15、基金管理公司的股東都應具備的條件有__。．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄16、以下關于開放式基金認購、申購和贖回費的說法中，正確的有__。．贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五．認購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除C．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費率標準．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準17__．平均收益率．平均市值C．平均市凈率．平均市盈率18、依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于____億元人民幣。：1：2C：3：519、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以____為基礎計算的。：基金單位資產(chǎn)凈值：基金市場供求關系C：基金發(fā)行時的面值：基金發(fā)行時的價格20、下列行為中，屬于基金銷售機構基金銷售活動禁止行為的有__。．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金C．募集期間對認購費用打折．擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準21、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。．《證券投資基金銷售管理辦法》．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》．《證券投資基金托管資格管理辦法》22、證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格時，應具備的條件包括__。．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為23、下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法，不正確的是__。．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度．只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的交易C．ETF申購與贖回時一般以現(xiàn)金交付．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近24、基金的系統(tǒng)性風險包括__。．政策風險．利率風險C．通貨膨脹風險．基金公司的經(jīng)營風險25、股票風險的內涵是指預期收益的__。．可接受性．確定性C．永久性．不確定性二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符10.5分）1、《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起____變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交申請。____：3：9C：12：62、通常情況下，__被視為無風險證券。．金融債券．政府機構債券C．中央政府債券．中央銀行發(fā)行的證券3、普通股票股東的權利不包括__。．公司重大決策參與權．查閱公司債券存根C．公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)4、基金管理公司的風險控制程序由__等步驟組成。．風險評估．確定風險管理戰(zhàn)略C．風險管理的組織實施．監(jiān)控風險管理業(yè)績5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。．記賬式債券．政府債券C．公司債券．金融債券6、全面性原則要求對基金分析和評價時應全面考察基金的__。．結構．收益C．風險．價格7、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理8、關于有價證券的期限性，下列描述正確的有__。．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用．股票一般沒有期限性C．股票可以視為無期證券．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求9、貨幣市場基金最適于__的投資者。．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風險適中投資組合．有較高風險承受能力，關注資本增值C．偏好風險，追求短期投資獲得最高收益．厭惡風險，對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高10、下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系11、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。．60%．70%C．80%．90%12、巨額贖回是指__。．單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5%．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15%．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%13、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。．過往業(yè)績．從業(yè)經(jīng)驗C．投資能力．操作風格14、關于開放式基金基金份額的贖回費，以下描述正確的有__。．贖回費在投資人贖回基金份額時收?。ǔＧ闆r下，投資人贖回份額越多，贖回費率越高C．贖回費的25%歸基金資產(chǎn)．贖回費率最高不得高于贖回金額的3%15、基金托管協(xié)議主要用于明確__的權利與義務。．基金份額持有人．基金管理人C．基金托管人．基金注冊登記機構16、__指明了該債券的債務主體。．債券票面．債券持有人名稱C．債券發(fā)行者名稱．債券承銷機構名稱17、申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有__。．募集基金的申請報告．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案．招募說明書草案18、我國目前境內基金申購款，一般在__日到達基金的銀行存款賬戶。．T．T+1C．T+2．T+319、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。．10元人民幣．10份基金份額C．1份基金份額．1元人民幣20__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內容。．50%．60%C．70%．80%21____是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。．基金銷售服務費；印花稅．基金交易費；印花稅C．基金銷售服務費；傭金．基金交易費；傭金22、以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____：電話服務中心：自動傳真、電子信箱與手機短信