期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬試題打印帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬試題打印帶答案

單選題（共100題）1、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業(yè)機密B.投資決策計劃信息C.資金狀況D.盈利狀況【答案】B2、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A3、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D4、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】D5、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C6、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B7、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A8、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B9、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C10、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C11、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A12、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D14、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A15、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】A16、經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D17、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B18、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A19、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D20、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C21、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B22、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務【答案】D23、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A25、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D27、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】B28、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A.按照機構投資者補償規(guī)則進行補償B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償C.不予補償D.以上都不對【答案】A29、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B30、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金B(yǎng).非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金D.結算會員自有賬戶中的資金【答案】D31、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D32、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D33、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C34、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A35、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼36、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B37、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C38、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。A.應當提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務C.不需要正當理由D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】D39、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務【答案】B40、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D41、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C42、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A43、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B44、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng).處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C45、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A46、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監(jiān)會【答案】B47、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D48、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D49、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C50、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】B51、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B52、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A.客戶矛盾化解B.確?？蛻羰找鍯.客戶糾紛處理D.提高客戶收益【答案】C53、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B54、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C55、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停或撤銷從業(yè)資格D.罰款【答案】D56、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A57、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A58、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C59、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內(nèi)通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B60、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B61、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D62、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D63、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B64、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C65、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務時。充分揭示期貨交易風險D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證【答案】C66、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C67、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C68、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D69、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C70、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A71、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B72、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.所在地法院【答案】A73、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，A.《期貨交易所管理條例》第七十二條B.《期貨交易所管理條例》第六十九條C.《期貨交易所管理條例》第八十條D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】B74、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A75、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C76、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。A.期貨公司B.客戶利益C.期貨公司從業(yè)人員D.期貨交易所【答案】B77、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C78、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D79、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D80、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B(yǎng).公司資產(chǎn)C.銀行D.公司股東【答案】A81、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A82、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D83、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C84、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A85、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D86、派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。A.相關文件抄送B.相關處罰資金報送C.相關審計報告抄送D.相關處罰人員移交【答案】A87、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A88、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】D89、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A90、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.理事長D.監(jiān)事長【答案】B91、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款D.期貨公司的長期借款【答案】C92、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準C.風險監(jiān)管指標達到預警標準D.風險預警期結束【答案】C93、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A94、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A95、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結算會員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】D96、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A97、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B98、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C99、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B100、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B多選題（共40題）1、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發(fā)布風險提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息【答案】ABC2、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有（）。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項【答案】ABCD3、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。A.上市.中止.取消或者恢復交易品種B.制定或者修改章程.交易規(guī)則C.變更住所或者營業(yè)場所D.上市.修改或者終止合約【答案】AB4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】ABC5、下列人員進行期貨內(nèi)幕交易，依法應從重處罰的有（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員B.期貨交易所的工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員D.民營企業(yè)的工作人員【答案】ABC6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。A.報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載B.報送的風險監(jiān)管報表存在誤導性陳述C.未按期報送風險監(jiān)管報表D.報送的風險監(jiān)管報表存在重大遺漏【答案】ABCD7、（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B.期貨公司的股權被凍結或者用于擔保C.期貨公司的股東變更控股股東D.期貨公司的股東變更住所【答案】AB8、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）A.凈資本不得低于人民幣1500萬元B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％【答案】BD9、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請表B.期貨結算賬戶登記表C.期貨經(jīng)紀合同D.開戶須知確認【答案】ABC10、期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中的“機構”指（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】ABCD11、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務。下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格【答案】BC12、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的D.2年前從事過業(yè)務部經(jīng)理【答案】ABC13、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄【答案】BC14、下列關于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法中，正確的有（）。A.對保障基金的管理應當遵循安全.穩(wěn)健的原則B.保障基金應當實行獨立核算.分別管理C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離D.保障基金管理機構.期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證.賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整.真實【答案】ABCD15、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款【答案】ACD16、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結算賬戶E【答案】BCD17、個人客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）等影像資料。A.頭部正面照B.開戶代理人頭部正面照C.身份證正反面掃描件D.開戶代理人身份證正反面掃描件【答案】AC18、對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法給予行政處罰()。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的C.違反規(guī)定接納會員的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】ABCD19、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況。A.經(jīng)濟實力B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)歷D.風險偏好【答案】ABCD20、按照信息公示有關規(guī)定，期貨公司應當在（）公示其營業(yè)場所，從業(yè)人員情況等相關信息。A.中國證監(jiān)會網(wǎng)站B.公司網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上D.《期貨日報》E【答案】BC21、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD22、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.法律D.期貨交易所規(guī)則【答案】AC23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準則【答案】ABCD24、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產(chǎn)品或者服務。A.經(jīng)濟實力B.投資經(jīng)歷C.專業(yè)知識D.風險偏好【答案】ABCD25、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采?。ǎ┎襟E。A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案B.按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務【答案】AB26、下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。A.于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所B.進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷C.于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷【答案】AB27、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內(nèi)容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD28、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD29、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2％收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取業(yè)績報酬。對于上述做法，下列說法正確的是（）。A.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的管理