期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共100題）1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】A2、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。A.繳納國家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善【答案】D3、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體【答案】A5、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】B6、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D7、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.清算組【答案】C8、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A.資金規(guī)模B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度C.認(rèn)知水平D.投資規(guī)?！敬鸢浮緾9、在我國，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D10、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C11、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C12、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)【答案】B13、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達(dá)平倉指令C.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C14、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】D15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C16、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】A17、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A18、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D19、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事長B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】B20、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A21、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C22、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》【答案】A23、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C24、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%【答案】B25、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.協(xié)助開戶B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.業(yè)務(wù)隔離D.宣傳評(píng)價(jià)【答案】A26、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件C.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D27、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D28、對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。A.期貨公司內(nèi)部B.中國金融期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B29、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D31、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】C32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A33、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算【答案】C34、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。A.7B.5C.3D.2【答案】B35、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A36、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D37、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會(huì)員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】C38、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用原則B.公開原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A39、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D40、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A41、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B42、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)【答案】B43、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％【答案】B44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B45、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B46、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C47、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。A.利益優(yōu)先B.利潤優(yōu)先C.分成優(yōu)先D.提成優(yōu)先【答案】A48、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A49、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊(cè)資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C50、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C51、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.10D.20【答案】C52、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.主任會(huì)議B.主席會(huì)議C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)【答案】D53、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)B.真實(shí)、及時(shí)、完整C.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】D54、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C55、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】B56、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A57、甲是某國有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪【答案】B58、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況【答案】D59、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級(jí)人民法院B.B市所在地高級(jí)人民法院C.B市所在地中級(jí)人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C60、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B61、擬在海南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A.海南期貨交易所B.海南商品交易所C.海南商品期貨交易所D.海南交易所【答案】D62、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D63、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進(jìn)行報(bào)告。A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算D.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)【答案】B64、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B65、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B66、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A67、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C68、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B69、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．A.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D70、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】D71、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B72、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C73、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D74、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C75、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金（）。A.全額扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全額加回【答案】A76、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B77、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C78、在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。A.商品交易市場(chǎng)B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場(chǎng)所D.交割倉庫【答案】B79、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D80、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A81、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A82、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B83、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C84、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C85、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D86、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員的時(shí)問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C87、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。A.混合操作B.業(yè)務(wù)分離和資金分離C.業(yè)務(wù)混合和資金分離D.業(yè)務(wù)分離和資金混合【答案】B88、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤達(dá)3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有【答案】A89、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A90、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.營業(yè)員【答案】B91、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的20%D.經(jīng)營利潤的30%【答案】C92、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】B93、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)B.期貨公司變更投資經(jīng)理C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更D.期貨公司更換了從業(yè)人員【答案】C94、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益B.滿足投資者的各項(xiàng)要求C.量大限度維護(hù)投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】A95、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金【答案】C96、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會(huì)公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】D97、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理【答案】D98、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C99、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B100、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A多選題（共40題）1、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD2、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.期貨公司董事長B.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】ABC3、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果【答案】AD4、中國證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠信（）。A.約束B.激勵(lì)C.引導(dǎo)D.合作【答案】ABC5、下列關(guān)于實(shí)物交割環(huán)節(jié)民事責(zé)任的處理的說法中，正確的有()。A.交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任D.征購或者競(jìng)賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】ABCD6、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況C.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度【答案】ABCD7、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.占用期貨公司資產(chǎn)B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)D.報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】ABCD8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)（）等基本情況進(jìn)行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風(fēng)險(xiǎn)特征D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格【答案】BCD9、下列哪些機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理?（）A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】BD10、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD11、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門批準(zhǔn).可以進(jìn)行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰【答案】BC12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表B.凈資本計(jì)算表C.客戶權(quán)益變動(dòng)表D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表【答案】ABCD13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達(dá)交易指令B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易C.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD14、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期整改B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C.處以罰款D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分【答案】AB15、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。A.任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)C.通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)【答案】ABCD16、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】AB17、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.期貨公司破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.期貨公司合并D.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】ABC18、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。A.10萬元B.9萬元C.8萬元D.6萬元【答案】AB19、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨(dú)任制D.會(huì)員制【答案】AD20、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD21、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】ABCD22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好【答案】ABCD23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD24、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述中，正確的有（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B.對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格D.對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款【答案】ABCD25、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD26、某期貨公司股東大會(huì)通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，針對(duì)此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格B.王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC27、IB證券公司應(yīng)提供的服務(wù)包括（）A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.提