證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共100題）1、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買(mǎi)入或融資賣(mài)出的證券統(tǒng)稱(chēng)為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、(2019年真題)以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A4、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()A.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系D.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系【答案】A5、（2020年真題）下列說(shuō)法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D6、（2017年真題）公司合并的種類(lèi)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、為防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A8、下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D9、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A11、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D12、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.4B.2C.1D.3【答案】B14、下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、《證券法》的內(nèi)容不包括（）。A.公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定B.證券上市的條件C.投資者保護(hù)制度D.合伙企業(yè)的相關(guān)規(guī)定【答案】D16、（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A17、下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A19、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部【答案】D20、(2019年真題)下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【答案】D21、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C23、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個(gè)季度D.每年【答案】D24、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C25、（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D26、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B27、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C.社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系D.沒(méi)有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束【答案】A28、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)C.延長(zhǎng)整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B29、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A30、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D31、(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)立。A.國(guó)務(wù)院B.省級(jí)人民政府C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A32、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A33、證券公司供銷(xiāo)基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D34、(2019年真題)申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】C35、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)證券公司批準(zhǔn)即可全面開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)C.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)推薦企業(yè)掛牌D.證券公司可以承銷(xiāo)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷(xiāo)的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓【答案】B37、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A38、（2018年真題）同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A39、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的（）的證券，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較弱B.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較強(qiáng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)D.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較弱【答案】C40、下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊(cè)資本C.出資證明書(shū)的編號(hào)D.股東的出資日期【答案】A41、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。A.簽約B.違約C.變更D.毀約【答案】B42、（）應(yīng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C43、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專(zhuān)用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬【答案】B45、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過(guò)B.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票C.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)D.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A46、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D47、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D48、關(guān)于證券分析師，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格B.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師C.申請(qǐng)成為證券分析師必須具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D.投資分析師可以同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)【答案】D49、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C50、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B51、下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法，錯(cuò)誤的是（）A.運(yùn)用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D52、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C53、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B54、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】C55、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D56、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則，不包括（）。A.機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類(lèi)型而不是機(jī)構(gòu)類(lèi)型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類(lèi)型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實(shí)行穿透式監(jiān)管，對(duì)于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）C.強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)D.實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷(xiāo)售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度【答案】A57、下列關(guān)于公司公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D58、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A59、下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買(mǎi)新的同類(lèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A61、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C62、收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的()給予警告，并處罰3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】C64、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B65、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過(guò)刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C66、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B68、(2018年真題)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A69、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是符合一定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類(lèi)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。A.第一類(lèi)B.第二類(lèi)C.第三類(lèi)D.第四類(lèi)【答案】B70、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元的B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元【答案】D71、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A72、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】D73、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款【答案】B74、(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利【答案】B75、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下【答案】A76、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【答案】B77、下列各項(xiàng)，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5%【答案】D78、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額【答案】A79、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告B.年檢申請(qǐng)報(bào)告C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼【答案】B80、下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會(huì)的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B81、中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B82、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C83、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。A.20天B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.10天【答案】B84、證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過(guò)（），不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A86、下列有限合伙人用于出資的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利中，錯(cuò)誤的是（）。A.勞務(wù)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】A87、（2017年真題）設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C88、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A89、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C90、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D91、下列關(guān)于股份有限公司