證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)參考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)參考B卷附答案

單選題（共100題）1、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A2、我國(guó)的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級(jí)債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后【答案】D3、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、下列關(guān)于證券投資基金起源的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D6、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、（）是指從事證券、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶(hù)提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢(xún)B.期貨投資咨詢(xún)C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢(xún)【答案】A8、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場(chǎng)只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場(chǎng)上資金借貸雙方之間的信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響D.未來(lái)的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過(guò)利率對(duì)投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)【答案】C9、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.3000萬(wàn)元B.1億元C.6000萬(wàn)元D.10億元【答案】B10、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（）。A.證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶(hù)B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A11、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者D.基金類(lèi)投資者【答案】B12、按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D13、下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D14、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B15、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)C.目前我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算賬戶(hù)【答案】A16、（2020年真題）影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A18、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C19、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)有保薦機(jī)構(gòu)推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B20、股票拆細(xì)或合并后，股價(jià)會(huì)以（）比例向下或向上調(diào)整，所以股東所持股票的市值（）。A.相同的，不發(fā)生變化B.相同的，發(fā)生變化C.不相同的，不發(fā)生變化D.不相同的，發(fā)生變化【答案】A21、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門(mén)工作人員，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)了個(gè)人證券賬戶(hù)B.張某在開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶(hù)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開(kāi)立一碼通賬戶(hù)和相應(yīng)子賬戶(hù)【答案】C22、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A24、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)（）個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B26、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前（）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)A.20個(gè)B.15個(gè)C.30個(gè)D.10個(gè)【答案】A27、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B28、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定B.人民幣債券發(fā)行利率由中國(guó)人民銀行核定C.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷(xiāo)團(tuán)D.發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D29、由姜洋在中國(guó)金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因?yàn)楫?dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴(kuò)大，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C30、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B31、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B32、資本市場(chǎng)交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層，通過(guò)（）。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C33、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C34、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，（）。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)（）。A.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B36、公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D37、交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B38、關(guān)于上市公司直接融資。下列說(shuō)法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、做市商收取買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D40、根據(jù)股票境外的上市地點(diǎn)和面對(duì)的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、關(guān)于外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.交易價(jià)格波動(dòng)劇烈的零和游戲市場(chǎng)B.與宏觀經(jīng)濟(jì)密切關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)C.無(wú)政府干預(yù)的市場(chǎng)D.清除時(shí)空障礙的全球一體化市場(chǎng)【答案】C44、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C45、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.公開(kāi)原則B.誠(chéng)信原則C.公正原則D.公平原則【答案】A46、在證券分析中，對(duì)（）因素的分析被稱(chēng)為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D47、保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C48、（2019年真題）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價(jià)值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類(lèi)證券的價(jià)值D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款【答案】A49、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D50、證券公司與客戶(hù)之間的資金存取、清算與交收過(guò)程中，指定商業(yè)銀行根據(jù)（）的資金劃付指令辦理交收資金劃付。A.客戶(hù)B.證券公司C.證券交易所D.中國(guó)結(jié)算公司【答案】A51、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D52、以下關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元B.交易單位為債券面額1萬(wàn)元C.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種D.期限最短為7天，最長(zhǎng)為365天【答案】D53、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D54、利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C55、中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.債券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B56、下面關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度的管理，說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A57、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B58、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。下列（）屬于證券公司董事會(huì)承擔(dān)的責(zé)任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C59、（2018年真題）客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B60、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期相比較的相對(duì)變化值。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價(jià)或市值【答案】D61、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C62、中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行的職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D65、股票屬于以下（）類(lèi)型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C66、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題．可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)()的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書(shū)Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書(shū)Ⅲ．應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)Ⅳ．應(yīng)急意見(jiàn)書(shū)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、在上海證券交易所，（）首個(gè)交易日受價(jià)格漲跌幅10%波動(dòng)限制。A.首次公開(kāi)發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復(fù)牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票【答案】B69、在我國(guó)，非公開(kāi)募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B70、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)程序中盡職調(diào)查的工作內(nèi)容的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)評(píng)級(jí)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證B.必要時(shí)，對(duì)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研訪(fǎng)談，包括金融機(jī)構(gòu)、行政主管部門(mén)、工商稅務(wù)部門(mén)、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來(lái)單位C.對(duì)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪(fǎng)談D.實(shí)地考察受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)一步核實(shí)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況、在建項(xiàng)目【答案】A71、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B72、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D73、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類(lèi)，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C74、（2020年真題）下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）A.機(jī)動(dòng)車(chē)保險(xiǎn)B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)C.責(zé)任保險(xiǎn)D.人身保險(xiǎn)【答案】D75、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B76、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買(mǎi)入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A77、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A78、下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開(kāi)發(fā)行新股C.證券公司債券公開(kāi)發(fā)行僅向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行【答案】C79、私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離【答案】B81、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】D82、基金類(lèi)投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D83、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所【答案】C84、關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列論述不正確的是()。A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行【答案】D85、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A86、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C87、金融市場(chǎng)的重要性表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A88、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng)。基金信息披露義務(wù)人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A90、我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類(lèi)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B91、()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C