證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、（2019年真題）國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2021年真題）下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（??）A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動【答案】D3、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C4、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場運行的技術(shù)因素的說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A5、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C7、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④【答案】A8、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D9、發(fā)行人銷售證券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B10、下列各項表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、（2021年真題）下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（??）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C12、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機構(gòu)進行基金投資和管理，由（）進行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險的一種集合投資方式。A.基金托管人，基金投資人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投資人【答案】A13、機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C14、證券公司在進行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B15、以下（）交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D16、（2020年真題）不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場利率C.貨幣供應(yīng)量D.長期利率【答案】B17、風(fēng)險衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B19、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C20、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.存款準備金制度B.超額存款準備金C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】B21、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A22、契約型基金的信托關(guān)系當事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、私募基金募集應(yīng)當履行的程序有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.①③④【答案】D24、下列（）現(xiàn)代風(fēng)險管理理念是正確的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D25、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯誤的是（）。A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進行宣傳推介的情形除外C.不得口頭、書面或者通過短信、即時通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益D.可以以從事資金募集活動為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機構(gòu)【答案】D26、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B28、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制（）倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實現(xiàn)以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】C29、下列不屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】A30、（2018年真題）下列選項中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C32、債券信用評級的主要對象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國家財政發(fā)行的國庫券C.國家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國家金融機構(gòu)發(fā)行的所有有價證券【答案】A33、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B34、（2021年真題）反映信托關(guān)系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B35、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】B36、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B37、下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中,正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實名制C.無負債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C39、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B40、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司【答案】D42、2020年6月12日，科創(chuàng)板“首單CDR”九號機器人有限公司的上市申請獲上交所通過，目前項目進度為（）狀態(tài)。如果九號機器人順利上市，將作為科創(chuàng)板第一家申請公開發(fā)行CDR存托憑證的上市公司。A.上市委會議審議B.上市委會議討論C.上市委會議通過D.上市委會議批準【答案】C43、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A44、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B45、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D46、企業(yè)的組織形式可分為（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A47、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有（）。A.擴散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C48、一般而言，基金投資管理的流程不包括（）。A.研究部門提供研究報告B.投資決策委員會決定基金總體投資計劃C.投資決策委員會擬訂投資組合具體方案D.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易【答案】C49、（2020年真題）取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的自行評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循的原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營行為規(guī)范C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等【答案】C52、混合資本債券是指（）為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行，15，10B.證券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商業(yè)銀行，10，8【答案】A53、金融衍生工具市場的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、與歐洲債券相比，外國債券具有的特點是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B56、資本市場的種類包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B57、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當（）進行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C58、基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。A.客觀準確地計算基金管理費和托管費B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值C.計算、評估基金負債的價值D.確定基金份額凈值【答案】D59、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定進行的重要指標工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟資本C.實收資本D.凈資本【答案】D60、按照《保險資金運用管理辦法》的規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B61、經(jīng)濟出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影響實體經(jīng)濟的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實體經(jīng)濟關(guān)系理論的（）。A.實體經(jīng)濟影響金融市場B.金融活動本身是經(jīng)濟衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實體經(jīng)濟內(nèi)在的相互影響【答案】D62、交易者買入（），是因為他預(yù)期進出金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認購期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】D63、資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構(gòu)，再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。A.直接融資B.間接融資C.股票市場融資D.債券市場融資【答案】B64、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D65、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A66、（2019年真題）基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A67、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D68、張三投資某原油期權(quán)市場。當前價格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】C69、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C70、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C71、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出現(xiàn)貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對沖B.商品期貨對沖C.套期保值D.期權(quán)對沖【答案】C72、資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構(gòu)，再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。A.直接融資B.間接融資C.股票市場融資D.債券市場融資【答案】B73、下列不屬于金融市場特點的是（）。A.交易對象的特殊性B.交易價格的特殊性C.交易場所的非固定性D.交易的自由競爭性【答案】B74、（2018年真題）我國證券公司監(jiān)管制度主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C75、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的說法，錯誤的是（）。A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)【答案】C76、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D77、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B78、長期國債的償還期一般為（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A79、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C80、下列關(guān)于股票分割的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A81、下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B82、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.轉(zhuǎn)讓權(quán)B.查閱權(quán)C.表決權(quán)D.分配權(quán)【答案】C83、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C84、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對外提供擔(dān)保和貸款【答案】B85、下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D.上市公司收購的有關(guān)方案【答案】C86、流動性是金融市場的生命力所在，金融市場的流動性為投資者提供了轉(zhuǎn)讓和買賣金融資產(chǎn)的機會，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B87、下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D88、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D89、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C90、金融風(fēng)險的（）是指