證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷附答案

單選題（共100題）1、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱（）。A.二級(jí)市場(chǎng)B.次級(jí)市場(chǎng)C.流通市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)【答案】D2、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。A.英國(guó)B.美國(guó)C.荷蘭D.中國(guó)【答案】C3、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D4、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A5、證券交易所的債券交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B6、關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、下列選項(xiàng)中，屬于點(diǎn)擊成交交易方式報(bào)價(jià)方法的是（）。A.意向報(bào)價(jià)B.限價(jià)報(bào)價(jià)C.雙向報(bào)價(jià)D.對(duì)話報(bào)價(jià)【答案】B8、按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B10、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單【答案】C11、下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C12、美國(guó)公司債券種類繁多，分為公募發(fā)行債券和私募發(fā)行債券兩種。美國(guó)證券交易委員會(huì)規(guī)定，向（）人以內(nèi)的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國(guó)證券交易委員會(huì)限制，約有1/3的公司采用私募方式發(fā)行債券。A.30B.35C.40D.45【答案】B13、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B14、有關(guān)上證380指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.代表了上海市場(chǎng)成長(zhǎng)性好、盈利能力強(qiáng)的新興藍(lán)籌企業(yè)B.這部分企業(yè)規(guī)模較大C.代表了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向D.具有成長(zhǎng)為藍(lán)籌企業(yè)的潛力【答案】B15、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過10萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B16、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇C.復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇【答案】B17、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B18、（2018年真題）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場(chǎng)外交易的股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B19、下列關(guān)于開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式說法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率B.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%?3%C.基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔＳ星岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下【答案】B20、（2019年真題）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價(jià)值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類證券的價(jià)值D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款【答案】A21、基金的運(yùn)作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，()設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B24、（2021年真題）貨幣政策最終目標(biāo)不包括（??）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國(guó)際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D25、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自有競(jìng)價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】B26、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥恚ǎ?，因此，它的價(jià)值取決于（）的大小。A.實(shí)際收益，未來收益B.實(shí)際收益，目前收益C.預(yù)期收益，未來收益D.預(yù)期收益，目前收益【答案】C27、中國(guó)香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C28、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險(xiǎn)，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動(dòng)性測(cè)量D.敏感性和波動(dòng)性測(cè)量【答案】D29、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C30、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】D31、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B32、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A.合資公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.集團(tuán)公司【答案】C35、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、回購(gòu)交易通常情況下只有()小時(shí)，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D37、地方政府債券可以分為（）和（）。A.一般債券；普通債券B.一般債券；收入債券C.普通債券；特種債券D.專項(xiàng)債券；收入債券【答案】B38、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供（）服務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A41、有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場(chǎng)的初步建立C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D44、下列對(duì)債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D46、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B47、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了C.所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利【答案】D48、金融時(shí)報(bào)指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)B.中小企業(yè)板C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B51、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B53、定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A54、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C55、具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的（）可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】B57、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D58、（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C59、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D60、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D61、對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將()。A.不予累積計(jì)算B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充C.通過借債補(bǔ)充D.累積計(jì)算【答案】A62、下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.公司的實(shí)際控制人D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況【答案】B63、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國(guó)際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D64、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬元人民幣【答案】A65、只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.等價(jià)發(fā)行【答案】B66、（2018年真題）為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是（）。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A67、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】A68、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D69、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D70、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D71、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D72、（2019年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C73、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C74、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D75、中國(guó)金融期貨交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C76、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對(duì)未來價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】C77、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D78、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B79、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D80、所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，是指（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】B81、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A82、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤(rùn)不穩(wěn)定性【答案】A83、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D84、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D85、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C86、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、在（）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A88、下列屬于金融市場(chǎng)功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有影響【答案】C90、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)模越來越大