證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我提分評估(帶答案)

證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我提分評估(帶答案)

單選題（共100題）1、中國金融期貨交易所實行結算會員制度，結算會員按照業(yè)務范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、（2019年真題）關于國債的說法，下列正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、按照我國《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列關于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)是一系列的債務工具B.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標的資產(chǎn)C.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO【答案】C5、（2019年真題）影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權或債權關系凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)【答案】B8、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C9、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A10、下列屬于1981年后我國發(fā)行的普通國債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、債券收益體現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券的票面要素包括（）。A.①②③④⑤B.①②③C.①②③④D.①③④⑤【答案】C13、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強市場性【答案】D14、（2020年真題）下列關于憑證式國債的說法，錯誤的是（）A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A15、關于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段B.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權C.公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益【答案】D16、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標是（）。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C17、（2019年真題）歐洲債券是指借款人（）。A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券【答案】B18、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機構【答案】D19、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B20、以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的（）特點。A.集合投資B.專業(yè)理財C.分散風險D.收益共享【答案】C21、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D23、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。A.債券交易業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.證券自營業(yè)務【答案】D24、實質(zhì)上轉移與資產(chǎn)所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B25、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行（）A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章【答案】A26、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A27、投資債券基金主要面臨的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的修if和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C29、目前，中國已基本形成了貨幣市場、（）、商品期貨市場和金融衍生品市場等構成的金融市場體系。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B31、關于股權類期貨，下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B32、“貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()A.信用傳導機制B.資產(chǎn)價格傳導機制C.利率傳導機制D.匯率傳導機制【答案】C33、下列關于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結構、完善的投資決策機制B.具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于4%D.申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期【答案】C34、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A35、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C36、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A37、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、下列關于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發(fā)起人設立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B39、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備B.應當宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示【答案】B40、證券投資基金的主要投資風險不包括()。A.市場風險B.管理能力風險C.匯率風險D.巨額贖回風險【答案】C41、（2019年真題）下列關于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構確定【答案】B42、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D43、以下（）交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】D44、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B45、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權【答案】D46、根據(jù)金融市場工具的期限特征，可把金融市場分為（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A47、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B48、（）是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A49、區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會【答案】A50、登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經(jīng)過（）批準。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D52、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B53、下面關于會員制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體B.會員制交易所設會員大會、理事會總經(jīng)理和監(jiān)事會C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制D.會員制交易所的設立變更和解散由國務院決定【答案】C54、創(chuàng)業(yè)板上市公司應及時進行信息披露的事項包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A55、（2020年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A56、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D57、壓力測試，是指將整個金融機構或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產(chǎn)組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。下列情況應當開展專項或綜合壓力測試的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、—般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權C.金融期貨D.金融互換【答案】B60、中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C61、拉斯貝爾加權指數(shù)是指（）。A.基期加權股價指數(shù)B.計算期加權股價指數(shù)C.簡單算術股價指數(shù)D.幾何加權股價指數(shù)【答案】A62、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.4C.3D.5【答案】C63、下列關于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入D.證券公司次級債對發(fā)行主體財務狀況沒有要求【答案】D64、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（??）是經(jīng)營活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機構B.基金監(jiān)管目標C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B65、上海證券交易所屬于證券業(yè)協(xié)會的（）。A.法定會員B.普通會員C.特別會員D.觀察員【答案】C66、證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B67、（2021年真題）契約型基金的當事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、選舉和罷免理事屬于我國會員制證券交易所（）的職權。A.理事會B.會員大會C.監(jiān)察委員會D.專門委員會【答案】B69、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B70、設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件【答案】A71、即期交易的市場是（）。A.衍生品市場B.現(xiàn)貨市場C.證券市場D.交易所市場【答案】B72、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算B.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算C.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算D.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算【答案】B73、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B74、證券金融公司開展轉融通業(yè)務的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、（2019年真題）下列關于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權證券、資本證券C.股票是綜合權利證券D.股票是債權證券、物權證券【答案】D76、《證券期貨投資者適當性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構角度來看，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A77、證券公司戰(zhàn)略風險管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會和高級管理層的戰(zhàn)略風險管理職責B.建立清晰的戰(zhàn)略風險管理流程，包括戰(zhàn)略風險的識別、評估、監(jiān)控和報告等C.采取恰當?shù)膽?zhàn)略風險管理方法D.聘請專家對戰(zhàn)略風險進行評估【答案】D78、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制組織形式，其組織機構的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A79、（2019年真題）登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、債券的利率期限結構主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、（2019年真題）下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C82、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應當交割的債券數(shù)量和應當交割的價款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B83、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B84、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B85、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、下列關于企業(yè)債券說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準制C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主D.企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%【答案】D87、倫敦證券交易所按照層次的不同，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A88、公募債券的特點有（）A.①②④B.①③C.①②③④