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文檔簡介

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題型分享

單選題(共100題)1、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定,在下列活動中,慈善組織可以開展的投資活動是()。A.直接購買商業(yè)銀行等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接買賣股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A2、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為()年,最長為()年。A.15B.16C.25D.26【答案】B3、中央銀行采取寬松性貨幣政策,()貨幣供給,促使股價()。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B4、變化一般滯后于國民經(jīng)濟變化的經(jīng)濟指標被稱為()。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】C5、(2020年真題)在信用風(fēng)險的衡量中,預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率與違約時的風(fēng)險暴露的乘積D.等于實際損失加上非預(yù)期損失【答案】C6、按照相關(guān)規(guī)定,證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合:長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計人凈資本的數(shù)額)的()。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A7、(2019年真題)關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、一般情況下,債券有以下()兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、金融債券可在全國銀行間債券市場(),可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行;一次足額B.公開發(fā)行;限額內(nèi)分期C.定向發(fā)行;限額內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行;一次足額或限額內(nèi)分期【答案】D10、窗口指導(dǎo)屬于()。A.一般性貨幣政策工具B.公開市場操作C.直接信用控制的貨幣政策工具D.間接信用控制的貨幣政策工具【答案】D11、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A12、在QDII制度中,單只基金、集合管理計劃持同一機構(gòu)(政府、國際金融組織除外)發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的(),指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B13、下列不屬于對境內(nèi)居民個人開放B股市場之前境內(nèi)上市外資股特點的是()。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B14、關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后,應(yīng)當對下列()內(nèi)容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、(2020年真題)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務(wù)指標滿足規(guī)定的標準【答案】B17、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》,科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外,還應(yīng)當符合()。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C18、下列選項中,屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險【答案】A19、反映信托關(guān)系的金融工具是()A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B20、證券交易所的組織形式有()。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D21、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對決定股票價值及價格的基本要素進行分析,評估股票的投資價值的方法是()。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A22、下列證券交易所中,能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是()。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B23、在中國香港,基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A24、金融風(fēng)險具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D26、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A27、科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點包括()。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D28、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是()。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A29、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的()?A.15%B.20%C.25%D.30%【答案】D30、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是()。A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B31、下列()時間點,不能進行科創(chuàng)板連續(xù)競價。A.13:20B.11:30C.9:20D.14:50【答案】C32、證券公司向證券金融公司交存保證金,釆取設(shè)立()的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D33、我國的政策性銀行包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程說法正確的是()。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B35、(2021年真題)政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有()。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B38、為落實“放管服”要求,激發(fā)市場活力,新《證券法》取消了相關(guān)行政許可,將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由()。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B39、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、()從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。A.證券公司B.機構(gòu)投資者C.私募基金D.公募基金【答案】B41、債券投資的主要風(fēng)險因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()A.金融遠期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B43、中國外匯交易中心于()年8月15日,開展銀行間遠期外匯交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B44、我國的開放式基金于每個交易日估值,并不晚于()公告份額凈值。A.每周五B.當日C.下一個交易日D.兩日后【答案】C45、債券按券面形態(tài)分類,可以分為()。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C46、通??梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,將市場交易的組織形態(tài)劃分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算,募集期限不得超過()。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C48、1981年后,我國發(fā)行的國債品種有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B49、優(yōu)先股是一種特殊股票,它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關(guān)說法錯誤的是()。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策,表決權(quán)受到限制,這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定,發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負擔(dān)C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務(wù)結(jié)構(gòu),增大其財務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D50、()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D51、發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多,但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有()。A.金融機構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D52、可能影響上市公司未來收益,引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括()A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D53、(2019年真題)中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些()的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、與市場上其他理財產(chǎn)品相比,基金的一個突出特點就是()。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C55、下列符合中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、按照《證券法》,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),無權(quán)采取下列()措施。A.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,無須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以凍結(jié)或者查封,期限為六個月B.有權(quán)進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料【答案】A57、創(chuàng)業(yè)板市場的特點有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于()的支出。A.風(fēng)險分析B.經(jīng)濟資本配置C.控制費用D.風(fēng)險回報【答案】C59、按基礎(chǔ)工具劃分,金融期貨的主要類型包括()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D60、下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述,正確的有()。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B61、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在()時。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B62、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券,申請前1年,注冊資本金不低于()。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B63、證券公司中間介紹業(yè)務(wù),是指證券公司接受相關(guān)委托,介紹客戶參與()買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C64、保薦人的保薦責(zé)任期包括()。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C65、以下關(guān)于券商柜臺市場說法,正確的是()。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D66、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于()建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A67、外匯風(fēng)險給一方帶來的是損失,給另一方帶來的必然是盈利。這說明匯率風(fēng)險具有()。A.或然性B.不確定性C.相對性D.隱藏性【答案】C68、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A69、所謂指定交易,是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人,作為其(),并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個受托人D.證券發(fā)行的唯一受托人【答案】A70、2018年全球金融中心指數(shù)(GFCI)顯示,()僅次于紐約和倫敦,位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】B71、下列各項中,屬于金融期貨性質(zhì)的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C72、將證券交易委托分為市價委托和限價委托,是按()劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價格限制D.委托時效限制【答案】C73、A公司當年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當年的銷售利潤率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為()。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C74、下列關(guān)于全球金融市場監(jiān)管的說法,錯誤的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B75、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件,下列與先決條件有關(guān)說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C76、(2018年真題)下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中,錯誤的是()。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù),應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊,一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B77、企業(yè)可以通過()實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D78、以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】B79、下列關(guān)于股票的說法錯誤的是()。A.股票屬于資本證券,但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券,其本身沒有價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進行【答案】D80、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當具有明確、合法的投資方向,具備清晰的風(fēng)險收益特征,并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別,下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別的說法中錯誤的是()。A.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%,且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的,為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到前三類產(chǎn)品標準的,為混合類【答案】A81、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊,從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D82、下列關(guān)于證券投資基金的說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中,間接結(jié)算成員主要是()。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D84、(2018年真題)下列選項中,屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點,使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是()。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C86、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括()。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A87、以下屬于證券投資基金特點的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A88、以下說法不正確的是()。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù),或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券自營活動有利于活躍證券市場,維護交易的連續(xù)性D.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B89、能夠滿足中國合格境外投資者(QFII)資格審查的,一般而言都是經(jīng)營時間較長、運作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗豐富的境外機構(gòu),其目的是()。A.吸引境外機構(gòu)進行中長期投資,維護市場中長期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機構(gòu),達到市場迅速擴大目的C.支持境內(nèi)機構(gòu)

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