證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模考資料打印

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？假Y料打印

單選題（共100題）1、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D2、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B3、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務B.中止為客戶辦理業(yè)務C.采取臨時凍結(jié)賬戶D.不予理睬【答案】B4、股份有限公司監(jiān)事會成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列關(guān)于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；改正前，相應股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A7、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D8、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是()。A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A10、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問【答案】A11、在非交易過戶中，對于繼承情形，不可以成為證券權(quán)屬證明文件的是（）。A.通過人民法院確認證券權(quán)屬的，提交人民法院出具的生效法律文書B.通過人民調(diào)解委員會達成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認文書C.通過公證機構(gòu)公證的，提交確認證券權(quán)屬變更的公證文書D.鄰居出具的親屬關(guān)系證明承諾書【答案】D12、下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C13、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、我國證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B15、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C16、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D17、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D18、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A19、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.流動性風險管理部門【答案】C20、下列關(guān)于證券公司柜臺市場信息披露的說法，錯誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露C.信息披露包括公開披露和向特定對象披露D.證券公司應通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息【答案】D21、（2016年真題）下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）。A.對外提供擔保B.減少注冊資本C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎勵給本公司職工【答案】A22、應急演練應當形成報告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B25、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B26、以下屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是（）。A.①B.②③C.②④D.①③【答案】C27、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C28、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務D.土地使用權(quán)【答案】C29、有限責任公司董事會對股東會負責，下列選項中屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A30、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前2個月通知其他合伙人【答案】D32、（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D34、（2017年真題）金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日【答案】A36、從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.15D.30【答案】B37、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D38、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計100人C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計300人D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票【答案】B40、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C41、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A42、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B44、下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A45、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A.5B.4C.3D.2【答案】C47、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】C48、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】C51、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C52、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A53、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D54、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D55、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?，且資產(chǎn)不足以清償全部債務的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B56、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務財務與會計人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動用了單位的資金200萬元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財務系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財務憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財務與會計人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C57、下列關(guān)于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形（）。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務【答案】C59、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部、中國銀保監(jiān)會B.財政部、中國證監(jiān)會C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會【答案】D60、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是()。A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C61、證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B62、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應做（）處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A63、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B64、下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B.監(jiān)事會任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會【答案】C65、發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B66、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應當遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風險C.分散資金D.分散人力【答案】B67、融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C68、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（）。A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1B.分級私募產(chǎn)品應根據(jù)所投資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，中間級份額進入劣后級C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級【答案】A69、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D70、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關(guān)許可，并處以（）的罰款。A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A71、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【答案】B72、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D73、證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行（），有效防范洗錢風險。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、證券公司證券自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額等方面的重大決策應當（），由相關(guān)人員簽字確認后存檔。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】B75、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D76、（2018年真題）上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A77、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C78、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C79、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D80、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A81、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內(nèi)書面答復股東并說明理由。A.10B.15C.30D.45【答案】B82、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B83、交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A84、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C85、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人B.期貨公司子公司C.證券公司的員工D.財務公司【答案】C86、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、金融機構(gòu)違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列（）情形之一的，應以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B88、有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)營管理層【答案】A89、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人的說法中，正確的是（）。A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格【答案】C90、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.