證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提分評(píng)估(附答案)

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提分評(píng)估(附答案)

單選題（共50題）1、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B2、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司【答案】C3、以下（）是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D4、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）A.證券交易所理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3，不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D5、下列關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配B.通過市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用C.直接融資和間接融資的比例反映了一國(guó)金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況D.我國(guó)正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】D6、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A7、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾8、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、（2020年真題）下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督查長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書的是()。A.基金銷售市場(chǎng)分析報(bào)告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D11、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問世以后，短短幾十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A12、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票都說無期證券C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率是互相影響的【答案】B13、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A14、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A15、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說法中正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B16、（2018年真題）下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于國(guó)債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A18、在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C20、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源不正確的是（）。A.股民交易經(jīng)手費(fèi)的20％納入基金B(yǎng).發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入C.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)【答案】A23、《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所標(biāo)“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是(??)A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】C25、甲銀行向乙公司提供信用貸款，并由兩公司為乙提供第三方擔(dān)保。貸款到期后由于乙公司無力償還，甲銀行要求丙代為償還。對(duì)于甲銀行而言，該種風(fēng)險(xiǎn)管理策略屬于（）A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金策略B.風(fēng)險(xiǎn)控制策略C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略【答案】D26、（）是微觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票和債券市場(chǎng)上的主要籌資者。A.金融機(jī)構(gòu)B.中央銀行C.企業(yè)D.居民【答案】C27、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C28、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A29、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C30、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。A.或然性B.不確定性C.相對(duì)性D.隱藏性【答案】B31、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B32、按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價(jià)加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B34、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D35、（2018年真題）在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】A36、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B38、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C39、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C40、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事會(huì)【答案】C41、（2019年真題）我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2019年真題）下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D43、（2019年真題）1995年以來，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A45、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金市場(chǎng)是指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】D46、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A47、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策,根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）A.①④B.①③C.②③D.②④【