內(nèi)部檢查規(guī)定

內(nèi)部檢查規(guī)定1．目的：通過標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部檢查規(guī)定，使各項內(nèi)部掌握規(guī)定不斷改良、完善和嚴(yán)格執(zhí)行，以提升監(jiān)理工程部形象，形成良好的企業(yè)精神和內(nèi)部掌握文化。

2．意義：依據(jù)內(nèi)部掌握規(guī)定，檢查監(jiān)理工程部的執(zhí)行狀況。促使內(nèi)部掌握規(guī)定在實際工作中得到有效執(zhí)行。對工程部執(zhí)行內(nèi)部掌握規(guī)定狀況作出評價，提出整改建議和獎懲意見。發(fā)覺內(nèi)部掌握中存在的重大問題，并提出對內(nèi)部掌握規(guī)定修改完善的意見。

確保監(jiān)理工程部對內(nèi)部掌握規(guī)定執(zhí)行狀況符合國家有關(guān)法律法規(guī)和外部監(jiān)管機構(gòu)的要求。

確保檢查與評價工作的程序合規(guī)、方法合理、評價意見客觀、整改建議可行、獎懲意見恰當(dāng)。

3．編制依據(jù)：

吉林省吉能電力建立監(jiān)理有限責(zé)任工程部《監(jiān)理工程部內(nèi)部檢查規(guī)定》

4．主要檢查內(nèi)容

4.1對崗位人員職責(zé)履行、行為標(biāo)準(zhǔn)的檢查；

4.2工程監(jiān)理工程部每兩個月對各自的治理過程逐項進展自查，并形成記錄；

4.3工程監(jiān)理工程部每月對合同的履行狀況進展自查，并形成檢查記錄。

4.4檢查的內(nèi)容包括本工程監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、治理規(guī)定、職責(zé)履行、監(jiān)理行為、監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)文件的簽署以及文件審查記錄；安全旁站、質(zhì)量旁站以及安全質(zhì)量巡察記錄、監(jiān)理日志等檢查。

5．內(nèi)部檢查風(fēng)險猜測

5.1由于檢查與評價工作流程設(shè)計不合理或掌握不當(dāng)，使內(nèi)部掌握規(guī)定不能不斷有效改良、完善和嚴(yán)格執(zhí)行，影響監(jiān)理工程部形象。

5.2工程部執(zhí)行內(nèi)部掌握規(guī)定存在重大缺陷，與國家現(xiàn)行法律法規(guī)和上級要求相抵觸，檢查人員未準(zhǔn)時提出更新或完善的改良意見或建議，導(dǎo)致被檢查的監(jiān)理人員行為違規(guī)并受懲罰，以致?lián)p害工程部利益或聲譽。

5.3工程部對檢查已確認(rèn)的整改措施未予實施或建議未予接受，導(dǎo)致內(nèi)部掌握規(guī)定執(zhí)行中存在的違規(guī)行為得不到準(zhǔn)時有效的訂正。

5.4檢查人員工作力量缺乏，或職業(yè)操守較差，或未按規(guī)定工作程序和方法操作，導(dǎo)致檢查、評價結(jié)果與實際狀況不符，整改建議或改善方案不切實際。

6．內(nèi)部檢查流程步驟

6.1成立和確定檢查評價領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組

6.2監(jiān)理工程部成立內(nèi)部掌握檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由總監(jiān)理工程師擔(dān)當(dāng)，副組長由副總監(jiān)擔(dān)當(dāng)，成員由監(jiān)理工程部主要負責(zé)人組成。

6.3檢評領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依據(jù)實際狀況，確定或組建內(nèi)部掌握檢查評價工作組。

7．制定檢查評價工作打算

檢評組每月月初依據(jù)本流程規(guī)定和檢評領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，編制內(nèi)部會計掌握檢查評價工作打算，詳細明確定期抽查的時間，明確檢查人員的分工以及完成檢評工作的時間目標(biāo)和要求。

工程監(jiān)理工程部定期對《監(jiān)理規(guī)劃》的實施狀況進展自查，工程監(jiān)理工程部自查一月一次。

8．實施檢查

8.1檢評組依據(jù)審定后的檢評工作打算，確定內(nèi)部掌握檢查掌握點。

8.2檢評組制定檢查方案，下發(fā)檢查通知書，組織開展內(nèi)部掌握檢查。

8.3自查并形成自查報告。

8.3.1監(jiān)理人員應(yīng)按檢評領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，對與本部門職責(zé)相關(guān)的流程或掌握點進展自查。

8.3.2檢評組現(xiàn)場調(diào)查內(nèi)部掌握。

8.3.3檢評組批閱各種文件，詢問被檢查監(jiān)理人員，了解監(jiān)理人員對相關(guān)業(yè)務(wù)流程內(nèi)部掌握規(guī)定的熟識、本工程設(shè)計圖紙、施工作業(yè)指導(dǎo)書、施工工藝流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)把握狀況以及國家電網(wǎng)工程部、省電力工程部、監(jiān)理工程部、業(yè)主工程部下發(fā)的最新文件學(xué)習(xí)了解狀況等。

8.3.4檢查人員采納批閱證據(jù)和實地觀看等方法，對比業(yè)務(wù)流程步驟、掌握點和監(jiān)視檢查方法，抽取肯定的有關(guān)本工程監(jiān)理掌握要點進展測試。

8.3.5檢查人員將測試狀況（包括存在的問題和被檢查部門已有的改正措施）記錄于工作底稿，被檢查部門負責(zé)人或當(dāng)事人在工作底稿上簽字確認(rèn)。

8.3.6檢評組總體評價內(nèi)部掌握并形成內(nèi)部審計報告。

8.3.7檢評組將檢查、評價結(jié)論告知被檢查人，并與其交換意見，被檢人對檢查、評價結(jié)論提出書面反應(yīng)意見并簽字確認(rèn)，對存在的問題限期整改。

8.3.8檢評組將檢查中發(fā)覺的內(nèi)部掌握缺陷和特別事項、改良建議及解決進展?fàn)顩r等形成內(nèi)部審查報告。

8.3.9檢評領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)內(nèi)部審查報告，對該監(jiān)理人員進展評估。

8.3.10監(jiān)理工程部內(nèi)部掌握規(guī)定是否根據(jù)《監(jiān)理規(guī)劃》建立健全和有效運行，是否存在缺陷。

8.3.11確