各單位風(fēng)險(xiǎn)防控及措施排查表優(yōu)質(zhì)資料

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各部門風(fēng)險(xiǎn)防控及措施排查表各單位風(fēng)險(xiǎn)防控及措施排查表優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）ST/JL/JS-121、生產(chǎn)部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)未編制月度生產(chǎn)計(jì)劃、未及時(shí)下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)單，導(dǎo)致生產(chǎn)、物資資源配置不合理，影響生產(chǎn)服務(wù)?！倘?jí)合理編訂生產(chǎn)計(jì)劃，進(jìn)而配置生產(chǎn)設(shè)備，按時(shí)履約合同。生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)不到位，造成內(nèi)部設(shè)備調(diào)配不暢，生產(chǎn)組織實(shí)施無(wú)序，生產(chǎn)成本增加?！潭?jí)統(tǒng)籌安排設(shè)備配置，保障生產(chǎn)順利進(jìn)行。人為原因造成生產(chǎn)成本增加的，追究相關(guān)人員責(zé)任。生產(chǎn)組織安排不當(dāng)，多次出現(xiàn)用戶投訴，降低公司社會(huì)評(píng)價(jià)?！潭?jí)對(duì)重大合同在生產(chǎn)資源配置上進(jìn)行傾斜，優(yōu)先保證重大合同項(xiàng)目順利進(jìn)行。生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)力度不夠，導(dǎo)致出現(xiàn)生產(chǎn)服務(wù)投訴，影響公司市場(chǎng)信譽(yù)?！桃患?jí)積極組織實(shí)施及生產(chǎn)保供協(xié)調(diào)工作。對(duì)生產(chǎn)履約進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)化解解決。貨物儲(chǔ)存未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，造成數(shù)量或質(zhì)量出現(xiàn)問題，給用戶或企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失?！潭?jí)加強(qiáng)對(duì)原材料保管人員的管理及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，由質(zhì)量部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。對(duì)存在工作失誤造成經(jīng)濟(jì)損失的崗位員工給予薪酬考核。未及時(shí)驗(yàn)收，提供相應(yīng)數(shù)據(jù)，造成原輔材料不合格或監(jiān)控失效，影響生產(chǎn)所需物資儲(chǔ)備?！潭?jí)采購(gòu)物資進(jìn)廠需及時(shí)驗(yàn)收，合格后方可接收使用，對(duì)未及時(shí)驗(yàn)收造成不合格的，按照員工管理?xiàng)l例給予處罰。未及時(shí)按時(shí)間要求采購(gòu)合格物資，影響正常生產(chǎn)排產(chǎn)。√二級(jí)掌握供方生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，充分、合理安排采購(gòu)計(jì)劃。2、銷售部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)不合理，背離公司指導(dǎo)價(jià)，最終造成客戶流失或經(jīng)濟(jì)損失?！倘?jí)背離公司指導(dǎo)價(jià)或超出授權(quán)范圍與客戶報(bào)價(jià)的，追究相關(guān)人員責(zé)任。未能積極爭(zhēng)取合同，對(duì)關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)條款把握不準(zhǔn)，超出授權(quán)范圍洽談，最終造成客戶流失或經(jīng)濟(jì)損失?！潭?jí)加強(qiáng)合同談判業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升爭(zhēng)取合同權(quán)利條款的意識(shí)。對(duì)多個(gè)項(xiàng)目談判不利的，轉(zhuǎn)崗。對(duì)越權(quán)談判的，追究責(zé)任。未按公司規(guī)定的程序評(píng)審，可能導(dǎo)致合同條款存在漏洞或有失公允，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛。√二級(jí)對(duì)于公司各部門提出的評(píng)審意見，銷售部應(yīng)該積極與客戶進(jìn)行洽談，對(duì)于不能更改的意見應(yīng)出具風(fēng)險(xiǎn)化解方案。未經(jīng)評(píng)審的合同一律不得簽署。未能將合同中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理、交底，或未能及時(shí)了解、關(guān)注合同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，導(dǎo)致儲(chǔ)存及生產(chǎn)過程中未能及時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛?！潭?jí)銷售部將合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理，將合同復(fù)印件安技科進(jìn)行合同交底，由安技科確定生產(chǎn)計(jì)劃與相應(yīng)的生產(chǎn)要求，在全面了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后在合同上簽字確認(rèn)。合同簽訂后，未能持續(xù)跟蹤，對(duì)變更的合同內(nèi)容未及時(shí)索取簽證或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，最終造成損失?！潭?jí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。對(duì)消極怠工造成損失的，追究相關(guān)人員責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的轉(zhuǎn)崗處理。未及時(shí)辦理結(jié)算，影響回款。√二級(jí)將結(jié)算及時(shí)率列入銷售部薪酬考核，促進(jìn)結(jié)算完成。客戶滿意度調(diào)查工作流于形式，不能及時(shí)掌握客戶對(duì)公司的需求，影響后續(xù)合作?！倘?jí)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由銷售部每半年做好客戶滿意度調(diào)查及和業(yè)務(wù)評(píng)比工作。未妥善處理客戶投訴事件，造成客戶滿意度下降，影響公司的社會(huì)評(píng)價(jià)。√二級(jí)按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)收集客戶投訴，并組織安技科第一時(shí)間對(duì)客戶投訴進(jìn)行處理，并對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。3、技術(shù)部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)質(zhì)量體系文件監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致文件執(zhí)行過程中產(chǎn)生偏差，沒有達(dá)到預(yù)期效果。三級(jí)定期進(jìn)行檢查和監(jiān)督，補(bǔ)充梳理各項(xiàng)文件記錄。使各項(xiàng)規(guī)章制度得到落實(shí)，具有較強(qiáng)的適宜性、有效性。工藝不合理，未及時(shí)制定適宜的工藝文件?！潭?jí)根據(jù)客戶的要求，針對(duì)性工藝試驗(yàn)，不斷完善工藝規(guī)程，提高產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量體系編寫、修訂不及時(shí)，內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，造成外部審核不通。√三級(jí)每年至少組織一次內(nèi)審，并要求覆蓋質(zhì)量體系的所有要求，對(duì)不符合項(xiàng)及時(shí)整改，制定糾正預(yù)防措施，不斷完善質(zhì)量管理體系。4、綜合部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)制度監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致制度執(zhí)行過程中產(chǎn)生偏差，沒有約束力。三級(jí)定期進(jìn)行檢查和監(jiān)督，補(bǔ)充梳理各項(xiàng)規(guī)章制度。使各項(xiàng)規(guī)章制度根據(jù)工作的需要滿足實(shí)際，具有較強(qiáng)的可操作性。未對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，或培訓(xùn)不合格者上崗，導(dǎo)致人員操作錯(cuò)誤，造成損失?！倘?jí)對(duì)新進(jìn)員工必須進(jìn)行上崗前培訓(xùn)，培訓(xùn)合格者上崗。每年需制定培訓(xùn)計(jì)劃，組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，獲得必要的知識(shí)。未嚴(yán)格按三級(jí)安全培訓(xùn)要求進(jìn)行新入職員工安全教育?！潭?jí)按三級(jí)安全培訓(xùn)要求進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。5、檢驗(yàn)中心風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)設(shè)備使用前，未按照要求進(jìn)行校準(zhǔn)，導(dǎo)致分析結(jié)果不準(zhǔn)確。三級(jí)設(shè)備開機(jī)使用前，進(jìn)行標(biāo)樣校準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)在規(guī)定范圍內(nèi)后進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)分析；對(duì)數(shù)據(jù)異常的需找專業(yè)人員維修，檢定合格后使用。檢驗(yàn)人員未按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，導(dǎo)致分析結(jié)果不準(zhǔn)確?！倘?jí)加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟練掌握操作規(guī)程；加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教育，增強(qiáng)責(zé)任心。6、質(zhì)量部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)原材料進(jìn)廠未及時(shí)驗(yàn)收，提供相應(yīng)數(shù)據(jù)，造成原材料不合格或監(jiān)控失效，影響生產(chǎn)所需物資儲(chǔ)備。√二級(jí)采購(gòu)物資進(jìn)廠需及時(shí)驗(yàn)收，合格后方可接收使用，對(duì)未及時(shí)驗(yàn)收造成不合格的，按照員工管理?xiàng)l例給予處罰。產(chǎn)品未完成檢驗(yàn)之前或檢驗(yàn)不合格，未經(jīng)顧客同意給予放行，造成顧客投訴，客戶流失?！潭?jí)對(duì)未達(dá)到顧客要求的產(chǎn)品，嚴(yán)禁出廠，如顧客同意，按讓步接收或合同變更規(guī)定執(zhí)行，對(duì)擅自放行者按照員工管理?xiàng)l例給予處罰。質(zhì)檢人員未嚴(yán)格按照公司管理文件和客戶要求進(jìn)行檢驗(yàn)，造成檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)確，顧客投訴?！倘?jí)加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟練掌握檢驗(yàn)規(guī)程，嚴(yán)格按照客戶要求進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)；加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教育，增強(qiáng)責(zé)任心。7、生產(chǎn)車間風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解決措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)未嚴(yán)格按照工藝規(guī)程操作，尤其是關(guān)鍵工程和特殊過程的控制，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格，成品率低，資源浪費(fèi)，影響交付期。三級(jí)加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)員工的質(zhì)量意識(shí)；質(zhì)量部加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵過程和特殊過程的工藝監(jiān)督力度；對(duì)不按規(guī)程操作的人員按員工管理?xiàng)l例給予處罰。說明：一、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一級(jí)：給企業(yè)聲譽(yù)和企業(yè)發(fā)展造成較大影響，直接影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及穩(wěn)定可持續(xù)性發(fā)展。二級(jí)：給企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，影響到可持續(xù)穩(wěn)定地提供用戶滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。三級(jí)：給企業(yè)造成一定的經(jīng)濟(jì)損失，間接影響到相關(guān)方（企業(yè)、員工、用戶）滿意程度。評(píng)價(jià)要求：每年6月份由技術(shù)部組織各部門對(duì)上述各單位已識(shí)別、確定的風(fēng)險(xiǎn)和措施排查內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)新一年企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及往年存在的問題識(shí)別和確定新的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的措施內(nèi)容。審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容防控措施防控責(zé)任人責(zé)任追究1審計(jì)計(jì)劃階段審計(jì)計(jì)劃階段在編制和審核審計(jì)工作方案、審計(jì)實(shí)施方案時(shí)未如實(shí)確定審計(jì)內(nèi)容和重點(diǎn)執(zhí)行重要審計(jì)業(yè)務(wù)集體討論制度、建立審計(jì)實(shí)施內(nèi)容與審計(jì)實(shí)施方案匹配審定制度審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。2為照顧利益關(guān)系，未如實(shí)確定審計(jì)內(nèi)容與重點(diǎn)，甚至故意誤導(dǎo)審計(jì)重點(diǎn)內(nèi)容執(zhí)行審計(jì)實(shí)施方案與工作方案的匹配審定制度；實(shí)行審計(jì)實(shí)施方案集體討論制度：實(shí)行重大事項(xiàng)匯報(bào)制度審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。3為照顧利益關(guān)系，未如實(shí)確定重點(diǎn)延伸單位實(shí)行審計(jì)實(shí)施方案集體討論制度；實(shí)行重大事項(xiàng)匯報(bào)制度審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。4為照顧利益關(guān)系，隱瞞審前調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的審計(jì)線索加強(qiáng)組內(nèi)信息溝通；實(shí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度：建立審計(jì)組內(nèi)會(huì)議記錄制度審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。5為照顧利益關(guān)系或謀取私利，人為調(diào)整或未嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)實(shí)施方案嚴(yán)格執(zhí)行方案調(diào)整制度：嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核制度審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。6審計(jì)實(shí)施階段審計(jì)實(shí)施階段審計(jì)實(shí)施階段發(fā)現(xiàn)問題不查證、不深查，查出問題不匯報(bào)、查多報(bào)少和查重報(bào)輕或以消極不作為手段影響審計(jì)工作開展落實(shí)“現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)小組不少于2人”的規(guī)定；加強(qiáng)組內(nèi)信息溝通協(xié)調(diào)，審計(jì)組要定期召開會(huì)議并做好記錄；執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度；審計(jì)人員對(duì)審計(jì)查證事項(xiàng)和查證結(jié)果及時(shí)向?qū)徲?jì)組長(zhǎng)匯報(bào)；執(zhí)行舉報(bào)材料登記制度，執(zhí)行重大事項(xiàng)督辦匯報(bào)制度審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。7為照顧利益關(guān)系，隱瞞重要審計(jì)問題及線索（含舉報(bào)內(nèi)容），以此為籌碼與被審計(jì)單位進(jìn)行利益交換審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。8違規(guī)向被審計(jì)單位泄露重要信息嚴(yán)格加強(qiáng)審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)管理，嚴(yán)肅審計(jì)工作紀(jì)律審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。9向被審計(jì)單位通風(fēng)報(bào)信并授意被審計(jì)單位補(bǔ)充虛假證據(jù)解脫責(zé)任嚴(yán)格復(fù)核程序、原始資料復(fù)核和完善審計(jì)檔案編制和管理制度審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。10利用審計(jì)中所掌握的國(guó)家秘密、商業(yè)機(jī)密、內(nèi)幕消息等敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益落實(shí)審計(jì)“八不準(zhǔn)”規(guī)定；實(shí)行廉政承諾審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。11利用工作之便．使用銀行賬戶查詢通知書、介紹信等審計(jì)授權(quán)文書．為個(gè)人或他人謀利嚴(yán)格審計(jì)介紹信和審計(jì)工作查詢通知書等登記、審批程序；項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行核銷清退審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。12違反“八不準(zhǔn)”審計(jì)紀(jì)律進(jìn)點(diǎn)會(huì)宣布廉政紀(jì)律、公布監(jiān)督；嚴(yán)格按照紀(jì)律執(zhí)行，廉政監(jiān)督員實(shí)施好內(nèi)部監(jiān)督；實(shí)行審計(jì)經(jīng)費(fèi)公告制度，接受被審計(jì)單位對(duì)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。13審計(jì)報(bào)告階段審計(jì)報(bào)告階段審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。14審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。15審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。16審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。17審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。18審計(jì)結(jié)果公布與整改檢查審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。19考核與監(jiān)督審計(jì)組長(zhǎng)審計(jì)組成員根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》及《中華人民共和國(guó)審計(jì)準(zhǔn)則》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)防控排查表（人事勞資）排查風(fēng)險(xiǎn)類別:人事勞資情況排查時(shí)間:年月日責(zé)任部門:人力資源部排查目的與方法：檢查公司執(zhí)行《勞動(dòng)合同法》、勞動(dòng)用工方面的狀況，勞動(dòng)合同簽署、履行、勞務(wù)外包合同的簽署、履行、勞務(wù)派遣合同的簽署、職業(yè)危害防護(hù)、工傷保險(xiǎn)及其它社保情況，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議及其賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。排查內(nèi)容是/否備案資料排查目的排查情況說明責(zé)任人一、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)排查1.招聘廣告是否帶有歧視性？招聘歧視主要性別歧視、地域歧視、健康歧視，影響招聘的公平性，如上升到訴訟層面，將嚴(yán)重?fù)p害公司形象。2.在招聘過程中是否履行告知義務(wù)？以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的，勞動(dòng)合同無(wú)效或者部分無(wú)效。3.是否審查應(yīng)聘者與原單位簽訂解除或終止勞動(dòng)合同？以避免應(yīng)聘者無(wú)法按時(shí)按約到崗4.是否依《勞動(dòng)合同法》，在確定錄用員工后，1個(gè)月內(nèi)與新員工簽訂勞動(dòng)合同？法律強(qiáng)制性規(guī)定，否則將從第2個(gè)月開始，每個(gè)月都要支付2倍工資，直到補(bǔ)簽合同為止5.是否在勞動(dòng)合同法中正確約定試用期？勞動(dòng)合同法規(guī)定，合同期滿1年不滿3年的，試用期最多2個(gè)月；試用期最長(zhǎng)不得超過六個(gè)月?！?.是否依法與所有員工簽訂勞動(dòng)合同？如勞動(dòng)者拒不簽訂合同的，是否有要求簽訂合同的通知書等證據(jù)？勞動(dòng)合同清單避免勞動(dòng)者不愿與公司簽訂書面勞動(dòng)合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。7.是否要求員工提供押金、保證金等？用人單位違反本法規(guī)定，以擔(dān)保或者8.是否扣留員工的身份證等證件？其他名義向勞動(dòng)者收取財(cái)物的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令限期退還勞動(dòng)者本人，并以每人五百元以上二千元以下的標(biāo)準(zhǔn)處以罰款；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.是否按時(shí)足額發(fā)放工資？是否存在拖欠工資、任意扣除員工工資的情況？是否存在未支付員工加班費(fèi)的現(xiàn)象?勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同，并用人單位按應(yīng)付金額百分之五十以上百分之一百以下的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者加付賠償金10.是否違反當(dāng)?shù)刈畹凸べY的規(guī)定？（最低工資中不包括加班費(fèi)、特殊津貼、勞動(dòng)保險(xiǎn)福利）由勞動(dòng)保障行政部門責(zé)令其限期補(bǔ)發(fā)所欠勞動(dòng)者工資，并可責(zé)令其按所欠工資的1至5倍支付勞動(dòng)者賠償金。11.工作時(shí)間和休息時(shí)間是否符合勞動(dòng)法的要求?特殊崗位需實(shí)行不定時(shí)工作制和綜合計(jì)算工時(shí)工作制的，是否經(jīng)勞動(dòng)行政部門審批同意？是否存在超時(shí)加班的情況？勞動(dòng)者確認(rèn)的考勤記錄用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)與工會(huì)和勞動(dòng)者協(xié)商后可以延長(zhǎng)工作時(shí)間，一般每日不得超過一小時(shí)；因特殊原因需要延長(zhǎng)工作時(shí)間的，在保障勞動(dòng)者身體健康的條件下延長(zhǎng)工作時(shí)間每日不得超過三小時(shí)，但是每月不得超過三十六小時(shí)。否則將承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償和行政處罰的后果。12.是否全員購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)？是否按規(guī)定足繳納各種社會(huì)保險(xiǎn)?社保記錄清單職工可以解除勞動(dòng)合同，并要求公司支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和補(bǔ)交社保。同時(shí)公司還將面臨行政處罰。13.是否按國(guó)家規(guī)定對(duì)員工實(shí)行休息休假制度？本人簽字的休假確認(rèn)單經(jīng)職工本人同意，可以不安排職工休年休假。對(duì)職工應(yīng)休未休的年休假天數(shù)，單位應(yīng)當(dāng)按照該職工日工資收入的300%支付年休假工資報(bào)酬。否則將承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償和行政處罰的后果。14.是否存在非全日制用工?勞務(wù)合同清單此兩類為特殊勞動(dòng)合同關(guān)系，注意是否符合《勞動(dòng)合同法》的特別規(guī)定。15.是否存在勞務(wù)派遣用工16.如存在勞務(wù)派遣用工，勞務(wù)派遣公司是否與派遣員工已依《勞動(dòng)合同法》簽單訂勞動(dòng)合同、是否按規(guī)定繳納社會(huì)保險(xiǎn)？社保繳納清單勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任17.對(duì)于滿足條件者，是否尊重勞動(dòng)者意愿簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同？如勞動(dòng)者不愿簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的，是否保留了勞動(dòng)者書面同意的證據(jù)？應(yīng)訂立而未訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的，公司自應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。18.在勞動(dòng)者認(rèn)可的企業(yè)規(guī)章制度中是否明確約定了對(duì)工作崗位、勞動(dòng)報(bào)酬變更等具體流程和要求？在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)對(duì)調(diào)整勞動(dòng)者工作崗位和工資報(bào)酬的合法性和合理性能承擔(dān)舉證責(zé)任。19.在招聘過程中是否明確錄用條件？在試用期中是否做好考核工作，對(duì)不符合要求的勞動(dòng)者及時(shí)解除合同？試用期解除合同應(yīng)說明理由，過了試用期將需要支付較高的辭退成本。20.企業(yè)的規(guī)章制度中是否對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)、重大損害等情形作出了明確量化的規(guī)定？是否保存了職工嚴(yán)重違紀(jì)、造成重大損害的事實(shí)依據(jù)？發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)才能有有效的證據(jù)證明公司的處理合理合法。21、求職時(shí)，是否需保留求職登記表，并且讓應(yīng)聘者簽字。求職登記表經(jīng)應(yīng)聘者簽字后，由其對(duì)相關(guān)信息承擔(dān)責(zé)任。22、退休人員是否簽訂聘用協(xié)議。聘用協(xié)議退休人員需簽訂聘用協(xié)議。23、對(duì)新進(jìn)人員試用期結(jié)束后要進(jìn)行績(jī)效面談，面談?dòng)涗浭欠窠?jīng)新進(jìn)人員本人簽字。面談?dòng)涗洷肀苊獬霈F(xiàn)違反勞動(dòng)法關(guān)于試用期勞動(dòng)關(guān)系處理的相關(guān)規(guī)定。24、非全日制用工一般平均每日工作時(shí)間是否不超過四小時(shí)否則將為全日制用工性質(zhì)25、調(diào)動(dòng)需要提供調(diào)動(dòng)申請(qǐng)表，是否保留調(diào)配單。調(diào)動(dòng)申請(qǐng)表、調(diào)配單為保證內(nèi)部崗位調(diào)動(dòng)符合勞動(dòng)法相關(guān)規(guī)定。26、內(nèi)部競(jìng)聘是否由候選人填寫競(jìng)聘申請(qǐng)表，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后存入個(gè)人檔案。競(jìng)聘申請(qǐng)表27、員工離職時(shí)是否要求提交書面辭職申請(qǐng)和工作移交明細(xì)表。書面辭職申請(qǐng)、工作移交明細(xì)表為避免產(chǎn)生勞動(dòng)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)糾紛。28、是否有獎(jiǎng)金發(fā)放確認(rèn)單，并由本人簽字。獎(jiǎng)金發(fā)放確認(rèn)單本人須簽字。29、是否保留聘用人員日常考勤、加班休假記錄，并由本人簽字。須本人簽字的日?？记谟杀救撕炞秩粘？记凇⒓影嘈菁儆涗浄接蟹尚Я?。二、企業(yè)投入大額職業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)修的風(fēng)險(xiǎn)排查1.是否與受訓(xùn)員工簽訂培訓(xùn)、進(jìn)修協(xié)議？約定培訓(xùn)、進(jìn)修后的服務(wù)期和違約金？培訓(xùn)協(xié)議、培訓(xùn)費(fèi)用證據(jù)有效減少人才流失對(duì)企業(yè)的影響2.約定的違約金是否高于培訓(xùn)費(fèi)用？約定的違約金不得高于培訓(xùn)費(fèi)用3.是否保存受訓(xùn)員工進(jìn)行培訓(xùn)、進(jìn)修的檔案資料？員工檔案發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的有效證據(jù)。。4.是否保存受訓(xùn)員工進(jìn)行培訓(xùn)、進(jìn)修費(fèi)用支出的貨幣支付憑證？財(cái)務(wù)報(bào)銷單5、是否保留員工培訓(xùn)簽到表。培訓(xùn)簽到表6、是否保留員工簽字后的培訓(xùn)考試成績(jī)反饋表。培訓(xùn)考試成績(jī)反饋表7、是否保留新員工入職培訓(xùn)確認(rèn)書。入職培訓(xùn)確認(rèn)書8、是否保留新員工