基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)題庫(kù)匯編

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)題庫(kù)匯編

單選題（共50題）1、（）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】A2、業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過(guò)協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人【答案】B3、(2017年)下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告A.3B.5C.10D.15【答案】C5、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說(shuō)法中正確的是（）。A.以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負(fù)責(zé)投資管理業(yè)務(wù)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年C.對(duì)各類處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投資D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與管理人之間的法律關(guān)系為債務(wù)債權(quán)關(guān)系【答案】C6、股權(quán)投資基金對(duì)創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D7、私募基金管理人應(yīng)具備至少（）。A.1名高級(jí)管理人員B.3名高級(jí)管理人員C.4名高級(jí)管理人員D.2名高級(jí)管理人員【答案】D8、股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是（）。A.募資階段B.管理階段C.投資階段D.退出階段【答案】C9、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C10、（2021年真題）關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進(jìn)行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份【答案】D11、并購(gòu)基金投資標(biāo)的特點(diǎn)不包括（）A.優(yōu)先尋找擁有先進(jìn)技術(shù)但運(yùn)營(yíng)質(zhì)量較差的企業(yè)B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)D.更加傾向于價(jià)值被低估的企業(yè)【答案】C12、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績(jī)通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一投資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無(wú)歸時(shí)有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長(zhǎng)D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)長(zhǎng)于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D13、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金機(jī)構(gòu)存在子公司屬于（）的情況，應(yīng)讓中國(guó)律師事務(wù)所出具相關(guān)的法律意見書。A.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)B.持股10％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)C.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股15％以上的其他企業(yè)D.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股10％以上的其他企業(yè)【答案】A14、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時(shí)，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A15、下列關(guān)于行政監(jiān)管對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B16、我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D17、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定【答案】C18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算稱為（)。A.一級(jí)結(jié)算B.二級(jí)結(jié)算C.三級(jí)結(jié)算D.四級(jí)結(jié)算【答案】A19、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說(shuō)法正確的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變【答案】C20、我國(guó)信托法是在（）年正式實(shí)施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A21、個(gè)人進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在30萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.數(shù)額較大B.數(shù)額巨大C.數(shù)額特別巨大D.數(shù)額大【答案】B22、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任【答案】B23、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B24、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部，國(guó)家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會(huì)，國(guó)家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國(guó)家發(fā)展改革委【答案】B25、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（

）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.一級(jí)半投資【答案】D26、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.有公司住所C.股東共同制定公司章程D.股東人數(shù)沒有上限【答案】D27、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B28、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過(guò)半數(shù)【答案】D29、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過(guò)把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。A.間接上市B.直接上市C.IPOD.轉(zhuǎn)讓上市【答案】A30、某市定位于成為國(guó)際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場(chǎng)，計(jì)劃通過(guò)發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國(guó)有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】D31、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A33、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C34、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對(duì)稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對(duì)【答案】D35、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說(shuō)法不正確的是（）。A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人對(duì)資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等【答案】B36、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)必須（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對(duì)募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B38、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%【答案】C39、以下不是股權(quán)投資基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案D.對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值【答案】D40、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、基金投資者的權(quán)利不包括（）A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議D.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料【答案】D42、境外直接上市模式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單,但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求,此模式更適A.小型國(guó)有企業(yè)B.小型民營(yíng)企業(yè)C.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)D.大型國(guó)有企業(yè)【答案】D43、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管B.基金管理人可以選擇聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管C.基金托管人與基金管理人共同對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任D.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管【答案】A44、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B45、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)（股東會(huì)）C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B47、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金公司【答案】A48、（2020年真題）關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資