基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力測試打印大全

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力測試打印大全

單選題（共50題）1、（2017年真題）基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料。報送內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調性原則【答案】D3、下列關于股票基金與股票的不同之處，說法錯誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風險B.非上市股票基金每一交易日只有一個價格C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險D.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷【答案】D4、(2016年)證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。A.優(yōu)化金融機構、促進經(jīng)濟增長B.為大型投資者拓寬了投資渠道C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.完善金融體系和社會保障體系【答案】B5、(2017年)下列關于基金宣傳材料的說法中，錯誤的是（）。A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道C.基金宣傳冊材料應避免夸大業(yè)績或以誘導性語言吸引投資者D.基金宣傳材料是基金對外展示的平臺【答案】A6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。A.依法維護會員合法權益，反映會員的建議和要求B.制定行業(yè)自律規(guī)則C.調解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛D.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案【答案】D7、分開募集的分級基金，以（）進行申購和贖回。A.子代碼B.現(xiàn)金C.母代碼D.份額【答案】A8、關于交易日ETF基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是（）。A.在交易日內日，每15秒顯示一次最新基金份額參考凈值B.在交易日內日，及時揭示基金份額參考凈值C.基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日揭示D.基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露【答案】C9、基金托管人的信息披露義務內容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】B10、下列對于后臺管理系統(tǒng)的功能，說法正確的是().A.為基金投資人提供服務的功能B.限制在基金銷售機構內部使用C.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能D.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能【答案】B11、(2016年)股權類金融資產(chǎn)以各類（）為主。A.票據(jù)B.股票C.基金D.期貨【答案】B12、內部控制的原則不包括（）。A.獨立性原則B.互相制約原則C.有效性原則D.最大化原則【答案】D13、目前，我國貨幣市場基金贖回款最快可在（）日到賬。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】C14、（2017年真題）開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，應將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】C15、(2016年)基金投資顧問機構及其從業(yè)人員的法定義務不包括（）。A.向投資人充分揭示投資風險B.對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益D.不得損害服務對象的合法權益【答案】A16、按照()，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。A.交易工具的期限B.交易標的物C.交割期限D.交易方式【答案】A17、（）是證券投資基金在美國的稱謂。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】A18、（）是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。A.成本效益原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】A19、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護會員合法利益，反映會員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛【答案】A20、關于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()。A.基金份額登記機構收到申購款項，申購生效B.投資人遞交申購申請，申購成立C.投資人交付申購款項，申購成立D.投資人交付申購款項，申購生效【答案】C21、下列各項中，（）不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益B.向投資者提供投資咨詢服務C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔【答案】B22、關于基金管理人和基金托管人披露內容和職責，描述錯誤的是（）。A.職責終止時，均需要委托會計事務所進行審計并對審計結果給予公告，報中國證監(jiān)會備案B.各自負責召集基金份額持有人大會的，均應當至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項C.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告D.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務【答案】C23、（）包括在整個公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。A.內部環(huán)境B.目標設定C.控制活動D.信息與溝通【答案】C24、（2016年真題）關于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金管理人監(jiān)事會業(yè)務監(jiān)督的內容?（）A.通知業(yè)務機構停止其違法行為B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能C.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權通知他們停止其行為D.審核董事會編制的提供給股東會的各種賬表，并把審核意見向股東會報告【答案】B26、（2019年真題）證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。A.一次性B.效益性C.適用性D.靈活性【答案】C27、基金管理人的（）負責制定書面的合規(guī)政策。A.高級管理層B.監(jiān)事會C.部門主管D.董事會【答案】A28、（2021年真題）基金管理人制定內部控制制度應當遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、基金客戶服務的特點不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.綜合性【答案】D30、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應該為（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.2018年8月31日D.2019年2月28日【答案】C31、基金管理人的職責不包括（）。A.基金產(chǎn)品的設計B.基金資金清算C.基金資產(chǎn)的管理D.基金份額的銷售與注冊登記【答案】B32、某基金銷售機構在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）A.可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠B.采取抽獎的方式進行基金銷售C.采用獎勵基金的方法進行激勵D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平【答案】A33、（2016年真題）下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（?）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B34、（2016年真題）以下關于內部控制目標的說法錯誤的是（）。A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C35、關于基金監(jiān)管機構和自律組織，以下表述錯誤的是（）。A.在我國，證券交易所是基金的自律管理機構之一B.中國證監(jiān)會監(jiān)督管理的對象包括基金管理人、基金托管人等C.在證券交易所上市的封閉式基金、上市開放式基金需要通過證券交易所來進行募集和交易D.在我國，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)自律組織之一【答案】C36、基金股票投資組合重大變動的披露內容不包括（）。A.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名的股票明細C.整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細【答案】D37、關于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是（）。A.不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求B.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內容C.基金從業(yè)人員應當積極配合監(jiān)管機構的監(jiān)管D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范【答案】B38、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A.基金職業(yè)道德教育B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理【答案】A39、QDII基金在基金合同中應披露的信息不包括（）。A.投資金融衍生品的信息B.境外市場政府管制風險C.期末在各個國家、地區(qū)證券市場的股票投資分布情況D.披露基金與境外基金之間的費率安排【答案】C40、公司內部控制的核心是()。A.明確責任B.權力制衡C.風險控制D.嚴格授權【答案】C41、（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。A.市場風險B.合規(guī)風險C.操作風險D.信用風險【答案】B42、（2017年真題）下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、—般來說，股東會依法可以行使的職權包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D44、督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告的情況不包括（）。A.基金或公司發(fā)生信譽風險B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為C.基金及公司存在重大經(jīng)營風險D.基金及公司存在重大隱患【答案】A45、一些國家（地區(qū)）的法律法規(guī)規(guī)定，證券投資基金需以組合投資的方式進行基金的投資運作，其目的是為了促使證券投資基金（）。A.分散投資風險B.獲得市場可能找到的所有投資機會C.獲得資產(chǎn)配置帶來的好處D.發(fā)揮資金規(guī)模效應【答案】A46、LOF與投資者交換的是（）。A.基金份額與一籃子股票B.股票與現(xiàn)金的對價C.基金份額與現(xiàn)金D.基金份額與現(xiàn)金的對價【答案】D47、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會【答案】C48、(2017年)根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從