期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)資料與答案可打印

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)資料與答案可打印

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司【答案】C2、2016年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶(hù)保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶(hù)交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托【答案】A3、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A4、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B5、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當(dāng)事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A6、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)（）屆。A.1B.2C.3D.4【答案】B7、期貨公司董事長(zhǎng).總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B8、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。A.說(shuō)明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)C.相應(yīng)增加負(fù)債金額D.相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D9、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶(hù)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C10、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.較低的收盤(pán)價(jià)B.較高的收盤(pán)價(jià)C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值【答案】A11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.20B.15C.10D.6【答案】A12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A13、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)股票，準(zhǔn)備賺了錢(qián)以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢(qián)，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終甲無(wú)力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務(wù)侵占罪【答案】B14、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C15、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國(guó)有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B16、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的30%D.手續(xù)費(fèi)收入的20%【答案】D18、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A19、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B20、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷【答案】D21、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。A.操作規(guī)章制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B22、（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A23、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級(jí)管理人員B.中級(jí)管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.外來(lái)督辦【答案】A24、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B25、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D26、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事【答案】A27、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A28、期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，均要求購(gòu)買(mǎi)同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買(mǎi)到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時(shí)傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A29、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A30、期貨公司的客戶(hù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D32、期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)（）辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司【答案】B33、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶(hù)保證金C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶(hù)的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D.客戶(hù)的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理【答案】D34、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A35、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D36、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過(guò)損失的50％B.不超過(guò)損失的90％C.不超過(guò)損失的80％D.不超過(guò)損失的60％【答案】C37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管【答案】B38、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)家商務(wù)部【答案】B39、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C40、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急【答案】D41、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】A42、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.客戶(hù)C.期貨交易所D.客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同【答案】B43、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】B44、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A45、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B46、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作【答案】D47、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】C48、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。A.客戶(hù)B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】D49、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D50、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體【答案】D多選題（共20題）1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)B.可免于紀(jì)律懲戒C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告【答案】BC2、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況E【答案】ABC3、國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（）A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；B.建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息；D.組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢(xún)和共享；【答案】ABCD4、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.撤銷(xiāo)從業(yè)資格B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.暫停從業(yè)資格【答案】BCD5、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)【答案】ABC6、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級(jí)人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD7、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法中正確的是（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制【答案】BCD8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。A.指定交割倉(cāng)庫(kù)B.會(huì)員的客戶(hù)C.期貨保證金存管銀行D.會(huì)員【答案】ABCD9、小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲(chǔ)備較為豐富，現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A.小李的頭部正面照B.小李的身份證正反面掃描件C.小李和其客戶(hù)經(jīng)理的合影D.小李的開(kāi)戶(hù)錄音【答案】AB10、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）A.投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求D.通過(guò)穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目【答案】ABCD11、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A.有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案B.交易結(jié)算記錄C.錯(cuò)單記錄D.客戶(hù)投訴檔案E【答案】ABCD12、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任C.營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D.客戶(hù)有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】CD13、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶(hù)回訪與投訴等D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD14、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（