律師事務(wù)所年度檢查考核管理辦法

律師事務(wù)所年度檢查考核實(shí)施辦法試行）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所的指導(dǎo)、監(jiān)督，規(guī)范年度檢查考核工作，根據(jù)《律師法》和司法部《律師事務(wù)所管理辦法》律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》等規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。第二條本實(shí)施辦法所稱律師事務(wù)所年度檢查考核，是指司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所上一年度執(zhí)業(yè)和管理情況進(jìn)行檢查考核，對(duì)其執(zhí)業(yè)和管理狀況作出評(píng)價(jià)。律師事務(wù)所年度檢查考核，主要針對(duì)其上一年度的工作開(kāi)展情況，但本年度律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和內(nèi)部管理情況，一并列入考核內(nèi)容。第三條開(kāi)展律師事務(wù)所年度檢查考核工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法、公開(kāi)、公平、公正的原則，堅(jiān)持年度檢查考核與執(zhí)業(yè)考評(píng)相結(jié)合、司法行政機(jī)關(guān)日常監(jiān)管與律師事務(wù)所自律約束相結(jié)合的原則。第四條省司法廳負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)全省律師事務(wù)所的年度檢查考核工作，對(duì)各設(shè)區(qū)市司法局（以下簡(jiǎn)稱市司法局）上報(bào)的律師事務(wù)所年度檢查考核情況進(jìn)行備案；市司法局組織實(shí)施本市律師事務(wù)所年度檢查考核工作，確定律師事務(wù)所年度檢查考核等對(duì)本市律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果進(jìn)行備案；縣區(qū)司法局負(fù)責(zé)所屬律師事務(wù)所年度檢查考核的初審工作，掌握所屬律師參加執(zhí)業(yè)年度考核的情況，提出律師事務(wù)所年度檢查考核等次建議。第二章考核對(duì)象和考核內(nèi)容第五條凡經(jīng)省司法廳核準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所含分所下同）均應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施辦法要求接受年度檢查考核。第六條律師事務(wù)所年度檢查考核的內(nèi)容為：（―）律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資質(zhì)情況，主要包括：1是否符合法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定的設(shè)所條件；2、 是否依法履行律師事務(wù)所重大事項(xiàng)的變更核準(zhǔn)、備案手續(xù)。（二） 律師隊(duì)伍建設(shè)情況，主要包括：1、 律師的數(shù)量、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)及變化情況；2組織律師開(kāi)展思想政治教育和職業(yè)道德執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育情況；3、 組織律師開(kāi)展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和參加職業(yè)培訓(xùn)情況；4、 開(kāi)展律師黨建工作情況。（三） 業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展情況，主要包括：1辦理業(yè)務(wù)的數(shù)量和類別、拓展服務(wù)領(lǐng)域、提高服務(wù)質(zhì)量以及業(yè)務(wù)收入等方面的情況；2、 在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的情況；3、 指導(dǎo)和監(jiān)督律師代理重大敏感案件、群體性案件的情況；4對(duì)律師執(zhí)業(yè)實(shí)施監(jiān)督和投訴查處的情況；5、 履行法律援助義務(wù)參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)情況;6、 因執(zhí)業(yè)活動(dòng)受到當(dāng)事人、有關(guān)部門及社會(huì)公眾表?yè)P(yáng)、投訴的情況。（四） 律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況，主要包括：1律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況；2、律師履行法律援助義務(wù)參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的情況；3律師受行政獎(jiǎng)懲、行業(yè)獎(jiǎng)懲的情況；4、 律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況。（五） 內(nèi)部管理情況，主要包括：1、 律師事務(wù)所開(kāi)展“專業(yè)化、規(guī)范化、法制化”建設(shè)的情況;2、 執(zhí)業(yè)管理制度建立和實(shí)施的情況；3收費(fèi)管理、財(cái)務(wù)管理和分配管理制度建立和實(shí)施的情況；4依法納稅的情況；5、 建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況；6、 管理聘用律師和輔助人員的情況；7、 管理分支機(jī)構(gòu)的情況；&管理申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)人員實(shí)習(xí)的情況；9、 業(yè)務(wù)檔案、律師執(zhí)業(yè)檔案建立和管理的情況；10、 章程、合伙制度實(shí)施的情況。（六） 律師事務(wù)所履行律師協(xié)會(huì)會(huì)員義務(wù)情況，主要包括：1、 遵守律師協(xié)會(huì)章程，執(zhí)行律師協(xié)會(huì)決議情況；2、 完成律師協(xié)會(huì)指派的工作任務(wù)組織律師參加律師協(xié)會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)情況；3組織律師參加執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)情況；4、 律師事務(wù)所或律師因投訴、舉報(bào)、懲處被調(diào)查，配合接受調(diào)查情況；5、 按規(guī)定交納律師協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)情況。（七）司法行政機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入考核的其他內(nèi)容。第七條對(duì)律師執(zhí)業(yè)年度考核備案，主要審查以下內(nèi)容：（一） 遵守憲法、法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律情況；（二） 遵守律師協(xié)會(huì)章程和行業(yè)規(guī)范，履行會(huì)員義務(wù)情況；（三） 辦理法律服務(wù)業(yè)務(wù)情況；（四） 辦理重大、疑難、群體性案件和參與重大敏感事件向所在律師事務(wù)所、律師協(xié)會(huì)和司法行政機(jī)關(guān)請(qǐng)示報(bào)告情況；（五） 履行法律援助義務(wù)參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)情況；（六） 受到行政、行業(yè)獎(jiǎng)懲情況；（七） 受到當(dāng)事人、有關(guān)部門或社會(huì)公眾表?yè)P(yáng)、投訴的情況；（八） 參加養(yǎng)老、醫(yī)療和執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的情況；（九） 應(yīng)當(dāng)列入備案審查的其他情況。第三章考核等次和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)第八條律師事務(wù)所年度檢查考核的結(jié)果為〃合格〃和〃不合格”兩個(gè)等次。第九條律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)和管理活動(dòng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)的，考核等次為〃合格〃：（―）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范較好地履行法定職責(zé)；（二） 符合法律法規(guī)規(guī)章要求的設(shè)所條件；（三） 依法及時(shí)向司法行政機(jī)關(guān)辦理各類變更或者備案手續(xù)；（四） 認(rèn)真開(kāi)展律師行業(yè)黨建工作；（五） 開(kāi)展律師思想政治教育、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，對(duì)律師執(zhí)業(yè)活動(dòng)能夠進(jìn)行有效監(jiān)督；（六） 內(nèi)部各項(xiàng)管理制度健全并得到較好落實(shí)；（七） 建立規(guī)范的勞動(dòng)合同制度設(shè)立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金；（八） 依法繳納稅款；（九） 認(rèn)真履行法律援助義務(wù)；（十）律師事務(wù)所〃專業(yè)化、規(guī)范化、法制化〃建設(shè)年度考核綜合評(píng)分達(dá)到70分以上；（十一）會(huì)計(jì)制度健全，配有專職財(cái)會(huì)和行政人員；（十二床因執(zhí)業(yè)違法行為受到行政處罰或者受到行政處罰已按要求完成整改；（十三）認(rèn)真完成本所律師的執(zhí)業(yè)年度考核；（十四）合伙制度實(shí)施正常合伙人之間不存在可能影響本所正常執(zhí)業(yè)的重大糾紛；（十五）履行了團(tuán)體會(huì)員義務(wù)。第十條律師事務(wù)所有下列情形之一的考核等次為〃不合格〃：（―）放任、縱容、袒護(hù)律師的違法行為，造成嚴(yán)重后果的；（二） 不按規(guī)定建立健全內(nèi)部管理制度，日常管理松懈、混亂，造成律師事務(wù)所不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的；（三） 律師事務(wù)所受到行政處罰未按要求進(jìn)行整改或者整改未達(dá)標(biāo)的；（四） 提交的年度執(zhí)業(yè)情況報(bào)告和律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；（五） 未完成對(duì)本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的；（六） 不履行團(tuán)體會(huì)員義務(wù)，不交納律師協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)的；（七） 未按司法行政機(jī)關(guān)提出的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改或者整改未達(dá)標(biāo)的；（八） 存在其他嚴(yán)重違法行為，造成惡劣社會(huì)影響的。第四章考核程序第十一條各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限，在每年的三月至四月集中辦理律師事務(wù)所的年度檢查考核和律師執(zhí)業(yè)年度考核的備案審查工作。各市司法局開(kāi)展律師事務(wù)所年度檢查考核工作的具體安排應(yīng)于每年3月初報(bào)省司法廳備案。第十二條為確保律師事務(wù)所年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告清晰、明確，主管司法局應(yīng)當(dāng)指定3-5家資質(zhì)高、信譽(yù)好、收費(fèi)低的會(huì)計(jì)師事務(wù)所供接受考核的律師事務(wù)所選擇。第十三條總結(jié)報(bào)送。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)于每年初組織完成對(duì)本所律師的執(zhí)業(yè)年度考核，同時(shí)對(duì)本年度執(zhí)業(yè)和管理情況進(jìn)行總結(jié)，并于三月初將參加年度檢查考核的有關(guān)材料報(bào)主管司法局審查，本所律師參加執(zhí)業(yè)年度考核的情況同時(shí)報(bào)市律師協(xié)會(huì)審查評(píng)定。第十四條律師事務(wù)所參加年度檢查考核，應(yīng)提交下列材料：（―）本所開(kāi)展律師執(zhí)業(yè)年度考核情況的報(bào)告；（二） 《律師事務(wù)所（分所）檢查考核登記表;》（三） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（四） 年度業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（五） 納稅憑證；（六） 年度內(nèi)被獲準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)的批件；（七） 本所及本所律師獲得表彰獎(jiǎng)勵(lì)受到行政處罰或者行業(yè)懲戒的證明；（八） 建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、事業(yè)發(fā)展等基金的證明材料；（九） 為聘用律師和其他聘用人員辦理養(yǎng)老醫(yī)療、工傷等社會(huì)保險(xiǎn)的證明材料；（十）履行法律援助義務(wù)、參加社會(huì)服務(wù)及其他社會(huì)公益活動(dòng)的證明材料；（十一）黨支部有效開(kāi)展組織生活袋展新黨員和開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)的材料；（十二）本所〃專業(yè)化、規(guī)范化、法制化〃建設(shè)的任務(wù)完成情況；（十三）律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證（副本）（十四）本所律師的執(zhí)業(yè)證書；（十五）司法行政機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。律師事務(wù)所分所參加年度檢查考核的，除提交上述材料外，還應(yīng)當(dāng)提交總所已經(jīng)通過(guò)年度檢查考核合格的證明。一般由總所所在的設(shè)區(qū)市司法局或直轄市司法局出具。第十五條初審階段。司法行政機(jī)關(guān)收到律師事務(wù)所的年度檢查考核材料后，應(yīng)當(dāng)采取實(shí)地考察、查驗(yàn)資料等方式對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，出具初審意見(jiàn)和考核等次評(píng)定建議，連同律師事務(wù)所報(bào)送的全部材料，一并上報(bào)市司法局。第十六條市律師協(xié)會(huì)在評(píng)定律師執(zhí)業(yè)年度考核等次后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將考核結(jié)果報(bào)市司法局備案審查。第十七條考核評(píng)定市司法局收到律師事務(wù)所年度檢查考核材料和律師執(zhí)業(yè)年度考核的備案材料后，應(yīng)當(dāng)在四月初完成全部審查工作，評(píng)定律師事務(wù)所考核等次，對(duì)該所律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果進(jìn)行備案。審查中，發(fā)現(xiàn)報(bào)送的材料以及律師的考核結(jié)果與實(shí)際情況不符，或者收到相關(guān)投訴、舉報(bào)的，可以進(jìn)行調(diào)查核實(shí)或者責(zé)成主管司法局、市律師協(xié)會(huì)重新進(jìn)行審查。第十八條律師事務(wù)所考核等次評(píng)定后，市司法局應(yīng)與市律師協(xié)會(huì)對(duì)律師執(zhí)業(yè)年度的考核結(jié)果結(jié)合起來(lái)，在市律師協(xié)會(huì)或市司法局網(wǎng)站上聯(lián)合予以公示。公示期不得少于七日。第十九條律師事務(wù)所對(duì)考核結(jié)果有異議的，可以向市司法局書面申請(qǐng)復(fù)查。市司法局自收到申請(qǐng)之日起十日內(nèi)完成復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果書面告知申請(qǐng)人。復(fù)查結(jié)果及申請(qǐng)復(fù)查的相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)報(bào)省司法廳備案。第二十條律師事務(wù)所年度考核結(jié)果確定后，市司法局應(yīng)當(dāng)在律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證副本上注明考核結(jié)果，并加蓋〃律師事務(wù)所年度檢查考核〃專用章（律師事務(wù)所分所加蓋〃律師事務(wù)所分所年度檢查考核”專用章；在律師執(zhí)業(yè)證上備案考核結(jié)果，加蓋〃律師年度考核備案〃專用章。第二十一條備案公告。市司法局完成律師事務(wù)所年度檢查考核工作后，應(yīng)當(dāng)于四月中旬將本市開(kāi)展律師事務(wù)所年度檢查考核的情況報(bào)省司法廳備案。各市的具體備案時(shí)間由省司法廳確定。第二十二條市司法局上報(bào)省司法廳備案的材料包括：（一） 本市開(kāi)展律師事務(wù)所年度檢查考核和律師執(zhí)業(yè)年度考核備案審查工作的報(bào)告（包括基本情況、主要做法、存在的問(wèn)題及建議三部分）；（二） 《律師事務(wù)所（分所）檢查考核登記表》《律師執(zhí)業(yè)年度考核登記表》和《公職、公司、法律援助律師執(zhí)業(yè)年度考核登記表》（三）本市《律師事務(wù)所年度檢查考核情況匯總表》律師年度考核結(jié)果匯總表》和《法律援助、公職、公司律師年度考核結(jié)果匯總表》（四）本市參加年度檢查考核的律師事務(wù)所及律師名錄安照公告格式分類整理）（五） 會(huì)費(fèi)繳納清單和會(huì)費(fèi)減免人員名單；（六） 擬申請(qǐng)〃注銷”“暫停執(zhí)業(yè)”的律師名單;（七）省司法廳要求的其他材料。擬申請(qǐng)注銷和暫停執(zhí)業(yè)人員按照《律師執(zhí)業(yè)許可實(shí)施辦法（試行）》的要求提交相關(guān)材料。第二十三條省司法廳收到備案材料后，及時(shí)對(duì)各市開(kāi)展律師事務(wù)所年度檢查考核的情況進(jìn)行審查核實(shí)。發(fā)現(xiàn)提交的備案材料與掌握情況不符的，責(zé)成市司法局重新進(jìn)行審查，必要時(shí)可直接調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)核查的結(jié)果作出同意備案、暫緩備案或不予備案的決定。第二十四條省司法廳于每年四月底前，將律師事務(wù)所年度檢查考核和律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果在報(bào)刊或河北法治網(wǎng)上向全省公告，同時(shí)將考核工作的情況總結(jié)及考核結(jié)果報(bào)司法部。第二十五條當(dāng)年一月至三月實(shí)施律師事務(wù)所和律師年度考核期間設(shè)立的律師事務(wù)所不需申請(qǐng)考核，但應(yīng)當(dāng)將律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證副本上交市司法局由市司法局在其執(zhí)業(yè)許可證副本上加蓋年度檢查考核”專用章，在〃考核結(jié)果”欄標(biāo)注〃新設(shè)立”字樣。第二十六條律師事務(wù)所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)暫緩進(jìn)行年度檢查考核：（―）受到停業(yè)整頓處罰，并且處罰期限未滿的；（二） 因涉嫌違法正在接受調(diào)查處理的；（三） 不能保持法定的設(shè)所條件正在被限期整改或在年度檢查考核中發(fā)現(xiàn)不能保持法定設(shè)所條件的；（四） 律師事務(wù)所未達(dá)到本實(shí)施辦法第九條合格〃標(biāo)準(zhǔn)以及其他不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)規(guī)范情形要求的；（五）有其他應(yīng)當(dāng)暫緩年度檢查考核情形。第五章紀(jì)律和獎(jiǎng)懲第二十七條律師事務(wù)所不按規(guī)定接受年度檢查考核，由市司法局公告責(zé)令其在十個(gè)工作日內(nèi)接受考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，視為自行停辦，由主管司法局收回其執(zhí)業(yè)許可證，并按照律師事務(wù)所注銷的有關(guān)規(guī)定報(bào)省司法廳辦理注銷手續(xù)。市司法局可以通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等形式進(jìn)行公告。第二十八條律師事務(wù)所考核〃合格”，但經(jīng)檢查考核發(fā)現(xiàn)該所在隊(duì)伍管理、開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)行內(nèi)部管理等方面存在瑕疵的，市司法局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督。第二十九條對(duì)年度檢查考核〃不合格〃的律師事務(wù)所，由市司法局根據(jù)其違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及危害程度，依法給予停業(yè)整頓一個(gè)月以上六個(gè)月以下的行政處罰，并責(zé)令其整改，同時(shí)對(duì)該所負(fù)責(zé)人和負(fù)有直接責(zé)任的律師依法給予相應(yīng)的處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，依法吊銷其執(zhí)業(yè)許可證。第三十條律師事務(wù)所暫緩進(jìn)行年度檢查考核的情形消失后，由主管司法局根據(jù)本實(shí)施辦法規(guī)定的程序和要求對(duì)其進(jìn)行年度檢查考核，經(jīng)市司法局評(píng)定考核等次后報(bào)省司法廳備案公告。第三十一條因涉嫌違法正在接受查處或者受到停業(yè)整頓處罰且處罰期未滿，暫緩參加年度檢查考核的律師事務(wù)所，待有查處結(jié)果或處罰期滿后予以考核并評(píng)定等次。第三十二條因不能保持規(guī)定的設(shè)所條件暫緩考核的律師事務(wù)所，三個(gè)月整改期滿后仍不符合的，視為終止執(zhí)業(yè)，由市司法局按照律師事務(wù)所注銷的有關(guān)規(guī)定報(bào)省司法廳辦理注銷手續(xù)。第三十三條因未達(dá)到本實(shí)施辦法第九條〃合格”標(biāo)準(zhǔn)以及其他不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)規(guī)范情形，要求暫緩考核的律師事務(wù)所，由市司法局提出書面整改意見(jiàn)，責(zé)令其在三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改；三個(gè)月期滿后，律師事務(wù)所仍未進(jìn)行整改或者整改未達(dá)標(biāo)的，市司法局作出考核〃不合格”的決定。第三十四條律師事務(wù)所上報(bào)的年度檢查考核材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。提供不實(shí)、虛假、偽造的材料或有其他弄虛作假行為的，由市司法局依據(jù)《律師法》和司法部《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》的有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的行政處罰，或建議律師協(xié)會(huì)給予行業(yè)懲戒。第六章附則第三十五條律師事務(wù)所分所由其所在地的市司法局負(fù)責(zé)年度檢查考核，并將分所的考核結(jié)果抄送總所的主管司法行政機(jī)關(guān)。第三十六條律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果和律師執(zhí)業(yè)年度考核結(jié)果，分別記入律師事務(wù)所和律師執(zhí)業(yè)檔案。律師事務(wù)所年度檢查考核結(jié)果還應(yīng)當(dāng)記