證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試題分享附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試題分享附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機構(gòu)等經(jīng)營活動中C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟造成嚴(yán)重負面影響的風(fēng)險D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D2、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、1985年，我國第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責(zé)任公司【答案】A4、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B5、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A6、誠信租行是一家金融租賃公司，擬于今年上市，因此聘請A投資銀行為進行IPO材料的編寫，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國統(tǒng)計署按經(jīng)濟活動類型分類的表里，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險和養(yǎng)老基金的金融中介活動B.保險和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動【答案】D7、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A9、下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B11、基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D12、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A13、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B14、股票是一種（）。A.受益憑證B.債權(quán)憑證C.收益憑證D.所有權(quán)憑證【答案】D15、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行行業(yè)分析通常會考慮（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C16、投資者在辦理開放式基金贖回時，需要繳納贖回費的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.③④【答案】A17、（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D18、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B19、風(fēng)險轉(zhuǎn)移可分為（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C20、投資人可通過辦理()實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D21、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A22、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A23、證券市場上的機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（）屬于基金當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金自律機構(gòu)C.基金監(jiān)管機構(gòu)D.基金市場服務(wù)機構(gòu)【答案】A25、下列關(guān)于風(fēng)險限額的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請人進行接觸B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票【答案】A27、歐洲債券是指借款人（）。?A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券【答案】B28、合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D29、債券與股票的相同點有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D30、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A31、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風(fēng)險【答案】C32、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報（）核準(zhǔn)。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C33、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C34、下面屬于地方債分銷對象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D35、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】A36、波動性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C37、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D38、（2019年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.每五個交易日【答案】A39、ETF（交易所交易基金）結(jié)合了（）與（）的運作特點，一方面可以在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).主動型基金被動型基金C.公募基金私募基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金【答案】A40、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C41、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%以上股份的股東C.公司的實際控制人D.保薦人【答案】B43、中國資產(chǎn)證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B44、張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A45、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從()來分析。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A46、將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金，是根據(jù)（）進行劃分。A.投資理念B.募集方式C.投資標(biāo)的D.資產(chǎn)配置【答案】D47、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50％B.40％C.30