證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升模考A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A2、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C3、（2018年真題）股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.風(fēng)險資本【答案】C4、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、下列關(guān)于我國證券公司風(fēng)險管理體系的說法正確的是（）。A.以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動資產(chǎn)與負(fù)債保持在相同的比率上B.我國相關(guān)風(fēng)險控制在一定程度上是以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保持在風(fēng)險資產(chǎn)的一定比率之上D.當(dāng)前海外證券業(yè)風(fēng)控指標(biāo)主要以凈資產(chǎn)為核心進行監(jiān)管【答案】C6、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B7、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D8、以下關(guān)于固定利率債券和浮動利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D9、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。A.美國B.德國C.英國D.希臘【答案】A10、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。A.都是歐式B.都是美式C.都是百慕大式D.前兩個是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式【答案】A11、（）對保薦機構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D12、為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B13、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C14、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、（2018年真題）金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C17、QFII制度要求外國投資者進入一國證券市場，需經(jīng)該國有關(guān)部門審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，?jīng)過嚴(yán)格監(jiān)管的（）投資當(dāng)?shù)刈C券市場。A.基金公司B.專門賬戶C.銀行D.證券公司【答案】B18、（2019年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B19、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A20、為了便于掌握發(fā)行進度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報()。A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統(tǒng)計局D.中國人民銀行【答案】A21、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D22、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B23、下列對于風(fēng)險限額的相關(guān)概念，說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、與現(xiàn)貨市場投機相比，期貨市場投機的特點是（）。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。A.大B.小C.接近0D.無法判斷【答案】B27、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B28、下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制【答案】A29、關(guān)于不列入基金管理過程中發(fā)生費用的項目，下列說法中正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A30、下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A32、企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份，稱為（）A.法人股B.國家股C.社會公眾股D.外資股【答案】A33、（2021年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（??）A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查【答案】C34、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D35、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，集合理財?shù)膬?yōu)點是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢B.強化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險固定【答案】A37、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C38、下列屬于信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A39、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是（）。?A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C40、投資人可通過辦理()實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D41、按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】A42、下列選項不屬于金融風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽風(fēng)險【答案】B43、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A44、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C45、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國企收入【答案】A46、操作風(fēng)險分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行行業(yè)分析通常會考慮（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C48、銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.