證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(附答案)打印版

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(附答案)打印版

單選題（共50題）1、2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。以下（）不屬于該制A.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制B.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制C.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制D.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制【答案】D2、下列關(guān)于我國(guó)企業(yè)債券各品種的說(shuō)法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B3、投資者需使用個(gè)人國(guó)債賬戶和對(duì)應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認(rèn)購(gòu)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)，單一個(gè)人國(guó)債賬戶購(gòu)買單期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的最高限額為（）。A.100萬(wàn)元B.200萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.500萬(wàn)元【答案】D4、期貨合約是由交易所設(shè)計(jì)、經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】B5、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、—個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）事項(xiàng)發(fā)生變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、張三投資某原油期權(quán)市場(chǎng)。當(dāng)前價(jià)格是99$/桶。他購(gòu)買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C10、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D11、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。A.遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)券交易C.回購(gòu)交易D.期貨交易【答案】B12、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務(wù)需要具備最近（）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近（）年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C13、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D15、市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D16、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C17、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】B18、下列關(guān)于公司并購(gòu)重組的動(dòng)機(jī)，不包括（）。A.擴(kuò)大規(guī)模增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力B.為了實(shí)現(xiàn)分立經(jīng)營(yíng)C.匯率變化對(duì)股價(jià)的影響要看對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響而定D.為了收購(gòu)價(jià)值被低估的公司并通過(guò)改善管理后重新出售獲益【答案】B19、合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）萬(wàn)元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C20、根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D21、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.2B.4C.3D.5【答案】C22、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開(kāi)招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D23、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越（）。A.差B.好C.不確定D.以上說(shuō)法均不對(duì)【答案】B24、（2020年真題）關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程中，其中的C表示的是（）。A.股票價(jià)格B.貨幣價(jià)格C.財(cái)富D.消費(fèi)【答案】D27、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D28、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C30、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】B32、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東；投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B35、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C36、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A37、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、由于流動(dòng)性溢價(jià)的存在，在流動(dòng)性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A40、金融風(fēng)險(xiǎn)是指包括（）在內(nèi)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在金融活動(dòng)或投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，因各種因素的不確定變動(dòng)而遭受損失的可能性。A.政府機(jī)構(gòu)B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.信托機(jī)構(gòu)【答案】C41、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B43、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A.經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并發(fā)行B.公司債券的期限為1年以上C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元D.公司股東人數(shù)不少于200人【答案】D44、（2020年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）A.特定對(duì)象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)【答案】D45、（2020年真題）根基《根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、可以開(kāi)立債券托管賬戶的機(jī)構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的，累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B48、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證