證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)提分評估(附答案)打印版

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單選題（共50題）1、下列關(guān)于量化投資的理解正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D2、現(xiàn)金流量表的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】C3、需求價(jià)格彈性的公式為（）。A.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比+價(jià)格變化的百分比B.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比-價(jià)格變化的百分比C.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比*價(jià)格變化的百分比D.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比/價(jià)格變化的百分比【答案】D4、技術(shù)進(jìn)步對行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、關(guān)于我國證券市場機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的第三個(gè)階段，下列表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③D.①②③④【答案】C6、證券的絕對估計(jì)值法包括（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B7、統(tǒng)計(jì)套利主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、為了引入戰(zhàn)略投資者而進(jìn)行資產(chǎn)重組的是（）。A.股權(quán)重置B.資產(chǎn)置換C.股權(quán)回購D.交叉持股【答案】A9、關(guān)于期權(quán)內(nèi)涵價(jià)值的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、多元線性回歸模型方程Yt=β0+β1X1t+…+βkXkt+μt中，βi（j=1，2，…，k）稱為（）。A.殘差B.常數(shù)C.偏回歸系數(shù)D.回歸系數(shù)【答案】D11、置信系數(shù)又叫（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、布萊克一斯科爾斯模型的假定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A13、場外金融衍生品銷售業(yè)務(wù)對手方包括:（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D14、下列關(guān)于看漲期權(quán)的描述，正確的是（）。A.看漲期權(quán)又稱賣權(quán)B.買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金C.賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金D.當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，期權(quán)買方應(yīng)不執(zhí)行期權(quán)【答案】B15、中央銀行存款準(zhǔn)備金政策的調(diào)控作用主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.ⅤB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅠⅡ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】A16、關(guān)于行業(yè)分析，下列表述錯(cuò)誤的有()。A.行業(yè)分析主要是界定行業(yè)所處的發(fā)展階段B.行業(yè)分析是確定最終投資對象的依據(jù)之一C.行業(yè)分析是對上市公司進(jìn)行分析的前提D.行業(yè)分析一般不進(jìn)行不同行業(yè)的橫向比較【答案】D17、下列對于缺口的描述，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、在證券研究報(bào)告發(fā)布之，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C19、根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》，機(jī)構(gòu)或者其管理人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B20、對兩個(gè)具有相同交割月份但不同指數(shù)的期貨價(jià)格差進(jìn)行套利的是（）A.現(xiàn)期套利B.市場內(nèi)差價(jià)套利C.市場間差價(jià)套利D.跨品種理價(jià)套利【答案】D21、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)這兩個(gè)概念的區(qū)別主要是（）不同。A.根本性質(zhì)B.適用范圍C.適用時(shí)期D.監(jiān)管部門【答案】B22、時(shí)間序列是指將同一統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的數(shù)值按（）順序排列而成的數(shù)列。A.大小B.重要性C.發(fā)生時(shí)間先后D.記錄時(shí)間先后【答案】C23、當(dāng)社會(huì)總供給大于總需求時(shí),政府可實(shí)施的財(cái)政政策措施有（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】B24、套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C25、下列用于計(jì)算每股凈資產(chǎn)的指標(biāo)有（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】D26、某投資者賣出看漲期權(quán)的最大收益為（）。A.權(quán)利金B(yǎng).執(zhí)行價(jià)格-市場價(jià)格C.市場價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格D.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金【答案】A27、在經(jīng)濟(jì)周期的四階段下，大類行業(yè)的板塊輪動(dòng)規(guī)律基本符合投資時(shí)鐘的內(nèi)在邏輯，一般來說，在收縮階段表現(xiàn)較好的是()。A.能源、材料、金融B.工業(yè)、日常消費(fèi)、醫(yī)療保健C.能源、金融、可選消費(fèi)D.醫(yī)療保健、公共事業(yè)、日常消費(fèi)【答案】D28、債券收益率包括以下（）等形式。A.①②③④B.②③④C.①②③D.②④【答案】A29、根據(jù)策略試用期限不同可以將投資策略分為（）。A.主動(dòng)型策略和被動(dòng)型策略B.戰(zhàn)略性投資策略和戰(zhàn)術(shù)性投資策略C.價(jià)值型投資策略、成長性投資策略和平衡型投資策略D.股票投資策略、債券投資策略、另類產(chǎn)品投資策略【答案】B30、下列說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B31、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.③④【答案】C32、對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A33、若本金為P，年利率為r，每年的計(jì)息次數(shù)為m，則n年末該投資的終值計(jì)算公式為（）.A.FVn=P（1+r）nB.FVn=P（1+r/n）mnC.FVn=P（1+r/m）mnD.FVn=P（1+r/m）n【答案】C34、白噪聲過程滿足的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C35、1992年12月，百事可樂公司的β值為1.06，當(dāng)時(shí)的短欺國債利率為3.35%，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為6.41%，使用即期短期國債利率的CAMP棋型，計(jì)耳公司股權(quán)資本成本（）。A.10%B.10.1%C.10.14%D.12%【答案】C36、準(zhǔn)貨幣是指()。A.M2與M0的差額B.M2與M1的差額C.M1與M0的差額D.M3與M2的差額【答案】B37、所有者權(quán)益變動(dòng)表應(yīng)當(dāng)全面反映一定時(shí)期所有者權(quán)益變動(dòng)的情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.1％B.5％C.10％D.3％【答案】A39、關(guān)于一元線性回歸模型，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、下列各項(xiàng)中，正確計(jì)算股東自由現(xiàn)金流的計(jì)算公式是（）。A.股東自由現(xiàn)金流（FCFE）＝FCFF－用現(xiàn)金支付的利息費(fèi)用－利息稅收抵減＋優(yōu)先股股利B.股東自由現(xiàn)金流（FCFE）＝FCFF－用現(xiàn)金支付的利息費(fèi)用－利息稅收抵減－優(yōu)先股股利C.股東自由現(xiàn)金流（FCFE）＝FCFF－用現(xiàn)金支付的利息費(fèi)用＋利息稅收抵減＋優(yōu)先股股利D.股東自由現(xiàn)金流（FCFE）＝FCFF－用現(xiàn)金支付的利息費(fèi)用＋利息稅收抵減－優(yōu)先股股利【答案】D41、所謂的“吉爾德定律”，是指未來25年，（）。A.①②③B.①③④C.②③D.①②③④【答案】C42、在其他債券要素不變的情況下，如果一種債券的價(jià)格下降，其到期收益率必然（）。A.下降B.上升C.不變D.不確定【答案】B43、在大連豆粕期貨價(jià)格(被解釋變量)與芝加哥豆粕期貨價(jià)格(解釋變量)的回歸模型中．判定系數(shù)R2=0．962，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為256．39，給定顯著性水平(a=0．05)對應(yīng)的臨界值Fa=3．56。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列關(guān)于證券市場線的敘述正確的有（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C45、對給定的終值計(jì)算現(xiàn)值的過程稱為（）。A.復(fù)利B.貼現(xiàn)C.單利D.現(xiàn)值【答案】B46、以下為實(shí)值期權(quán)的是（）。A.執(zhí)行價(jià)格為300元/噸，市場價(jià)格為350元/噸的小麥買入看漲期權(quán)B.執(zhí)行價(jià)格為300元/噸，市場價(jià)格為350元/噸的小麥賣出看跌期權(quán)C.執(zhí)行價(jià)格為300元/噸，市場價(jià)格為350元/噸的小麥買入看跌期權(quán)D.執(zhí)行價(jià)格為350元/噸，市場價(jià)格為300元/噸的小麥買入看漲期權(quán)【答案】A47、下列關(guān)于t檢驗(yàn)與F檢驗(yàn)的說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C48、融資融券業(yè)務(wù)的推出，對中國資本市場帶來的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、下列關(guān)于實(shí)體性貶值的計(jì)算的說法中，正確的有