2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷B卷附答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C3、當(dāng)回售權(quán)的觸發(fā)條件滿足時，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價機(jī)制確定D.按初始價值確定【答案】C4、下列行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金B(yǎng).某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會的會員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金D.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作【答案】C5、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、股權(quán)投資協(xié)議與投資備忘錄的常見條款包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強(qiáng)制性規(guī)定來安排實施B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務(wù)等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進(jìn)行規(guī)定且可進(jìn)行適應(yīng)性約定D.相比較而言，股權(quán)投資基金不會采用承諾資本制【答案】C8、以下關(guān)于必備投資者說法不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.具備一定資金實力和投資經(jīng)驗C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的20%【答案】D9、相對估值法是以（）為基礎(chǔ)，來進(jìn)行目標(biāo)企業(yè)的估值。A.自由現(xiàn)金流B.可比較的企業(yè)的估值C.股權(quán)紅利D.資產(chǎn)凈值【答案】B10、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。A.組織結(jié)構(gòu)B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風(fēng)險控制【答案】D11、關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的基金管理人，以下說法正確的是()A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】A12、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務(wù)、上市監(jiān)管【答案】C14、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C16、（2016年真題）可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A17、(2017年)（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A18、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購買權(quán)B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權(quán)C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)D.全體；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】B19、基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時包含于D.等同于【答案】A20、以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務(wù)費(fèi)B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等D.采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議【答案】C21、基金運(yùn)行期間，季度信息披露的時間為每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)。A.3B.5C.7D.10【答案】D22、將企業(yè)的主要財務(wù)指標(biāo)乘以倍數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價值法D.成本法【答案】A23、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、二手資料，又稱次級資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運(yùn)用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A26、股權(quán)投資基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金銷售協(xié)議B.招募說明書C.基金合同附件D.基金托管協(xié)議【答案】C27、某股權(quán)投資基金投資4個股權(quán)項目A、B、C、D,A項目目前項目價值為1億元，B項目目前項目價值2億元，C項目3億元，D項目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額3000萬元，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B28、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D29、在計算股權(quán)投資基金凈內(nèi)部收益率時，需從現(xiàn)金流中扣除的項目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費(fèi)用【答案】A31、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C32、股權(quán)投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團(tuán)隊【答案】B33、下列屬于股權(quán)投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D35、股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，設(shè)立股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的行為即（）。A.股權(quán)投資基金的設(shè)立B.股權(quán)投資基金的組織C.股權(quán)投資基金的投資D.股權(quán)投資基金的發(fā)起【答案】A36、基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等會計報表和（）。A.會計報表附注B.現(xiàn)金流量表C.盈虧平衡表D.份額變動表【答案】A37、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D38、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的一項是（）A.根據(jù)受讓人的不同,轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權(quán)／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少，但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格。D.使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為?！敬鸢浮緽39、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C40、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C41、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人，下列說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請成為會員B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過私募基金登記備案系統(tǒng)對基金進(jìn)行備案D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請牌照【答案】D42、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B43、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A44、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D45、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓【答案】C46、在完成私募基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A47、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B48、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段