期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)高分版A4可打印版

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)高分版A4可打印版

單選題（共50題）1、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】D2、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格【答案】B3、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.應(yīng)當(dāng)B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A6、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向（）銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。A.普通投資者B.專(zhuān)業(yè)投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.自然人投資者【答案】A7、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B8、下列關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶(hù)B.客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，可以根據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金D.客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)資產(chǎn)，由期貨公司和客戶(hù)共同所有【答案】D9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。A.3B.5C.1D.2【答案】A11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D12、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A13、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.全國(guó)人大常委會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C14、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C15、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長(zhǎng)【答案】A16、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格【答案】A17、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】A18、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D19、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問(wèn)責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B20、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A.7B.10C.5D.3【答案】A22、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)民法通則》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C23、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.10【答案】C24、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】B25、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。A.監(jiān)控中心B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A26、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B27、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。A.公安機(jī)關(guān)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.法院D.期貨交易所【答案】B28、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算【答案】C29、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會(huì)員C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)【答案】B30、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D31、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】B32、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶(hù)從事期貨交易C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)盈虧作出承諾或保證【答案】C33、期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行（）。A.制作、分配和發(fā)放B.分配、發(fā)放和管理C.制作、編碼和分配D.編碼、分配和管理【答案】B34、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī).信貸資金、財(cái)政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C35、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B36、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D37、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B38、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】D39、某期貨公司的期未報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實(shí)際為（）A.15400萬(wàn)元B.15200萬(wàn)元C.14400萬(wàn)元D.14800萬(wàn)元【答案】B40、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶(hù)，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】A41、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B42、張某是甲期貨公司的客戶(hù)，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C43、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A44、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A45、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。A.持倉(cāng)制度B.交易制度C.限倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】C46、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶(hù)至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C47、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)【答案】D48、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C49、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C50、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C多選題（共30題）1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官趙某，經(jīng)常利用職務(wù)之便牟取私利，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照相關(guān)法規(guī)，對(duì)趙某采取的監(jiān)管措施有（）。A.訓(xùn)誡B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令更換【答案】BCD2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶(hù)的（）等情況，審鎮(zhèn)評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力B.投資經(jīng)歷C.專(zhuān)業(yè)知識(shí)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好【答案】ABCD3、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ABCD4、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求（）。A.揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶(hù)共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)D.明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】AD5、期貨公司辦理事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的包括（）A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化【答案】ABCD6、期貨公司可以通過(guò)（）措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B.執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度C.執(zhí)行開(kāi)戶(hù)審核工作制度D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工【答案】ABCD7、（）依法對(duì)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.財(cái)政部【答案】AB8、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。A.安全、穩(wěn)健B.保障投資者合法權(quán)益C.多元化D.公平救助【答案】BD9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的（）及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。A.批改B.審閱C.咨詢(xún)D.管理【答案】BD10、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。A.專(zhuān)業(yè)技能B.專(zhuān)業(yè)知識(shí)C.投資經(jīng)驗(yàn)D.職業(yè)道德【答案】ABD11、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.告知客戶(hù)，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)；證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶(hù)，雖然期貨公司不能給客戶(hù)融資，但是他所在的證券公司可以給客戶(hù)融資從事期貨交易C.在查看了客戶(hù)身份證復(fù)印件后，直接讓客戶(hù)在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶(hù)，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)【答案】ABCD12、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD13、小李開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí),期貨公司的下列做法中,錯(cuò)誤的是（）A.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶(hù)資料和影像資料B.對(duì)照有效身份證明文件,核實(shí)小李是否本人親自開(kāi)戶(hù)C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶(hù)【答案】AD14、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶(hù)揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶(hù)期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查【答案】ABCD15、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格B.王某擔(dān)任董事長(zhǎng)應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng).總經(jīng)理D.應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC16、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD17、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請(qǐng)獨(dú)立董事，下列人員中，不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理B.該期貨公司董事長(zhǎng)配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問(wèn)的王某【答案】AB18、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)決定C.決定會(huì)員的接納和退出D.選舉和更換會(huì)員理事【答案】ABC19、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)【答案】ABC20、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)B.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)C.收入來(lái)源D.風(fēng)險(xiǎn)偏好【答案】ABCD21、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】AB22、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀利斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立客觀C.誠(chéng)實(shí)守信D.重點(diǎn)推薦【答案】AB23、期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查B.對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公