證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)課件

證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)2023/6/7證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)證券基礎(chǔ)知識(shí)提綱1證券基本概念和分類2K線概念及圖形3行情分析術(shù)語(yǔ)4指數(shù)及其他基礎(chǔ)知識(shí)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)證券基本概念及分類證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)證券

廣義：證券是指記載并代表一定權(quán)益的法律憑證；一般意義：用以證明或設(shè)定權(quán)力所做成的書面憑證。證券的本質(zhì)——一種交易合同。證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)有價(jià)證券有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用以證明持有人或該證券指定的特定主體，對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券特征——1期限性2收益性3流動(dòng)性4風(fēng)險(xiǎn)性5虛擬資本證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)有價(jià)證券的分類（概念）有價(jià)證券廣義：狹義：資本證券商品證券（貨運(yùn)單、提貨單等）貨幣證券（銀行券、支票等）資本證券（股票、債券等）證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)有價(jià)證券的分類（形式）有價(jià)證券按發(fā)行主體（政府、政府機(jī)構(gòu)、公司）按是否在交易所掛牌（上市、非上市）按募集方式（公募、私募）按證券代表的權(quán)力性質(zhì)（股票、債券等）證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票

股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份有限公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以享有權(quán)力并承擔(dān)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)有價(jià)證券：財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的同一表現(xiàn)形式要式證券：應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，具有法律效力證權(quán)證券：代表股東的權(quán)利，是權(quán)力的一種物化資本證券：股票是投入股份公司資本份額的證券化綜合權(quán)利證券：持有者享有綜合性的股東權(quán)利股票的性質(zhì)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票的特征收益性：為持有人帶來(lái)收益（股息、紅利、差價(jià)收益）風(fēng)險(xiǎn)性：可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益損失（任何投資都有一定風(fēng)險(xiǎn)）流動(dòng)性：依法在交易所上市交易或其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓永久性：載有權(quán)利的有效性始終不變，是無(wú)期限的法律憑證參與性：持有人有權(quán)參與公司重大決策，有權(quán)出席股東大會(huì)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票的分類（一）普通股

普通股是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，是指在公司的經(jīng)營(yíng)管理和盈利及財(cái)產(chǎn)的分配上享有普通權(quán)利的股份。

普通股股東享有公司決策參與權(quán)、利潤(rùn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等權(quán)力。優(yōu)先股

優(yōu)先股是相對(duì)于普通股而言的，是指享有某些優(yōu)先權(quán)力的股票，如：優(yōu)先分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)。

優(yōu)先股股東股息率穩(wěn)定，股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)?！鶕?jù)股東代表的股東權(quán)力分類證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票的分類（二）——我國(guó)的股票類型國(guó)有股代表國(guó)家投資的部門和機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。法人股企業(yè)或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。社會(huì)公眾股社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。外資股分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票的分類（三）——根據(jù)上市地區(qū)分類A股境內(nèi)發(fā)行，境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易。B股境內(nèi)注冊(cè)、境內(nèi)上市的特種股票。以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和交易。H股注冊(cè)地在境內(nèi)、上市地在香港的外資股N股境內(nèi)注冊(cè)、在紐約上市的外資股S股核心業(yè)務(wù)在境內(nèi)，在新加坡以及其他國(guó)家和地區(qū)注冊(cè)上市證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票的分類（四）——根據(jù)市場(chǎng)業(yè)績(jī)表現(xiàn)分類績(jī)優(yōu)股經(jīng)營(yíng)正規(guī)，業(yè)績(jī)優(yōu)良的公司股票藍(lán)籌股所屬行業(yè)內(nèi)占有重要支配性地位、業(yè)績(jī)優(yōu)良，成交活躍、紅利優(yōu)厚的大公司股票垃圾股經(jīng)營(yíng)虧損或違規(guī)的公司股票ST股ST連續(xù)兩年虧損，*ST連續(xù)三年虧損紅籌股香港上市、中資企業(yè)控股的公司股票題材股指具有某種特別內(nèi)涵的股票，炒作噱頭證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票的分類（五）——根據(jù)流通盤大小分類大盤股一般為流通股本在5個(gè)億以上的個(gè)股中盤股一般為流通股本在1億至5億的個(gè)股小盤股一般為流通股本在1億以下的個(gè)股證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票的分類（六）——其他常用類型指標(biāo)股也叫權(quán)重股，即對(duì)大盤指數(shù)影響較大的股票基金重倉(cāng)股基金大量持有的股票券商重倉(cāng)股證券公司購(gòu)買的股票新股上市不滿半年的股票次新股上市一年半之內(nèi)的股票證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)證券市場(chǎng)

證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)是——1價(jià)值直接交換的場(chǎng)所2財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所3風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)證券市場(chǎng)的分類一級(jí)市場(chǎng)（初級(jí)市場(chǎng)）－－發(fā)行市場(chǎng)

二級(jí)市場(chǎng)（次級(jí)市場(chǎng)）－－交易市場(chǎng)——按職能劃分股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)基金市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)——按交易對(duì)象劃分有形市場(chǎng)（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）無(wú)形市場(chǎng)（場(chǎng)外市場(chǎng)）——按組織形式劃分證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票市場(chǎng)股票市場(chǎng)是已經(jīng)發(fā)行的股票按時(shí)價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣和流通的市場(chǎng)。

股票市場(chǎng)即股市，是證券市場(chǎng)的一種。證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票市場(chǎng)參與者概念證券交易所：集中進(jìn)行證券交易的有形場(chǎng)所。

證券公司：專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。股民：指從事股票交易的個(gè)人投資者。

散戶：投入股市資金量較小的個(gè)人投資者。

莊家：指能影響行情變化的大戶投資者。基金：即證券投資基金，集合證券投資方式?；鸸荆夯甬a(chǎn)品的募集者和基金的管理者

證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)K線概念及圖形證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)K線K線是一條柱狀的線條，由影線和實(shí)體組成。作用在于記錄某一只股票一天的價(jià)格變動(dòng)情況。K線起源于十八世紀(jì)的日本米市，用來(lái)表示米價(jià)的變動(dòng)。證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)K線的分類

日線、周線、月線、年線、小時(shí)線（60分鐘線）、30分鐘線、15分鐘線、5分鐘線……一、根據(jù)周期分類二、根據(jù)實(shí)體形態(tài)分類陽(yáng)線最高價(jià)收盤價(jià)開(kāi)盤價(jià)最低價(jià)陰線最高價(jià)收盤價(jià)開(kāi)盤價(jià)最低價(jià)上影線下影線證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)光頭光腳小陽(yáng)線：最低價(jià)為開(kāi)盤價(jià)；最高價(jià)為收盤價(jià)；表示多頭占優(yōu)光頭光腳小陰線：最低價(jià)為收盤價(jià)；最高價(jià)為開(kāi)盤價(jià)；表示空方占優(yōu)光頭光腳長(zhǎng)陽(yáng)線：最低價(jià)為開(kāi)盤價(jià)；最高價(jià)為收盤價(jià)；表示買方（多方）占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)光頭光腳長(zhǎng)陰線：最低價(jià)為收盤價(jià)；最高價(jià)為開(kāi)盤價(jià)；表示賣方（空方）占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)帶上影線陽(yáng)線（光腳陽(yáng)線）：上升遭遇抵抗，多方上攻途中遇到阻力；上影線越長(zhǎng)則壓力越大；紅色實(shí)體越長(zhǎng)，則多方力量越強(qiáng)帶上影線陰線（光腳陰線）：表示股價(jià)先漲后跌，莊家拉高位出貨會(huì)出現(xiàn)此種形態(tài)；藍(lán)（綠）色實(shí)體越長(zhǎng)，表示賣方實(shí)力越強(qiáng)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)帶下影線陽(yáng)線（光頭陽(yáng)線、上吊陽(yáng)線）：先跌后漲型，股價(jià)在低位獲得買方支撐帶下影線陰線（光頭陰線、上吊陰線）：下跌抵抗型，表示空方力量強(qiáng)大，但在下跌途中受到了買方的抵抗證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)帶上下影線陽(yáng)線（穿頭破腳陽(yáng)線）：下有支撐，上有壓力，總體買方占優(yōu)；上影線越長(zhǎng)則上方壓力大；下影線越長(zhǎng)則下檔支撐強(qiáng)；實(shí)體越長(zhǎng)則多方實(shí)力越強(qiáng)帶上下影線陰線（穿頭破腳陰線）：表示上有壓力，下有支撐，總體空方占優(yōu)；實(shí)體越長(zhǎng)則表明空方做空的力量越強(qiáng)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)十字星圖形：表示開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)相同，多空力量暫時(shí)處于平衡。上影線長(zhǎng)則空方偏強(qiáng)，下影線長(zhǎng)則多方偏強(qiáng)一字形：

表示多方或空方絕對(duì)占優(yōu)勢(shì)，常出現(xiàn)在股價(jià)漲停板或跌停板的時(shí)候。證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)T字形：表示開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)相同，下影線表示下方有支撐，常出現(xiàn)在市場(chǎng)的底部和頂部倒T字形：表示開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)相同，上影線表示上方有一定壓力，常出現(xiàn)在市場(chǎng)的頂部和橫盤整理中證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)行情分析術(shù)語(yǔ)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)基本概念（一）股市漲跌最核心原因——供求關(guān)系股市股民股票股票市場(chǎng)是已經(jīng)發(fā)行的股票按時(shí)價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣和流通的市場(chǎng)。證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)基本概念（二）大盤是對(duì)市場(chǎng)行情的總體判斷標(biāo)準(zhǔn)。大盤是對(duì)股票指數(shù)的一種通俗說(shuō)法。在我國(guó)A股市場(chǎng)中，大盤主要是指上證綜合指數(shù)、深證成份股指數(shù)、滬深300指數(shù)等。證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)基本概念（三）利多（好）多頭牛市（多頭市場(chǎng)）做多空頭熊市（空頭市場(chǎng)）做空利空證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)基本概念（四）莊家（主力）基金券商游資私募基金莊家：通過(guò)各種方式，放空高價(jià)賣出股票、打壓行情、低價(jià)回補(bǔ)，以賺取差價(jià)，讓散戶蒙受重大損失的機(jī)構(gòu)或組織。散戶在讀學(xué)生工薪階層下崗工人退休人士

PK證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)基本概念（五）下跌割肉套牢買入股票虧損反彈反轉(zhuǎn)震倉(cāng)（洗盤）踏空誘多（吸引散戶買入）解套頂部底部抓住上漲獲得利潤(rùn)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)基本概念（六）委托買賣方式：柜臺(tái)委托、電話委托、網(wǎng)上委托、市價(jià)委托、限價(jià)委托。掛單：掛出限價(jià)委托單成交：買賣雙方以相同價(jià)位達(dá)成交易交割：投資者買賣股票證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)基本概念（七）T＋1：當(dāng)天買入的股票，第二天才能賣出T＋0：當(dāng)天買賣T＋3：新股資金解凍、B股T＋2：基金申購(gòu)確認(rèn)日/贖回確認(rèn)日證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)技術(shù)面分析成交額：買賣成交股票的金額總數(shù)，也叫（成交）總金額漲跌：當(dāng)前股票價(jià)格與前一日收盤價(jià)格之間的差額漲停板：漲幅達(dá)到限定幅度（10％或5％）

跌停板：

跌幅達(dá)到限定幅度（10％或5％）

張跌幅：當(dāng)前價(jià)格相比前收盤價(jià)格的漲跌幅度正值為漲，負(fù)值為跌，零則為持平成交量：買賣成交的實(shí)際股份數(shù)量（單向）證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)5日漲跌：最近連續(xù)五個(gè)交易日來(lái)的漲跌幅度總手：交易當(dāng)日從第一筆成交至當(dāng)前最后一筆成交的所有成交手?jǐn)?shù)現(xiàn)手：當(dāng)前最后一筆買賣成交的手?jǐn)?shù)換手率：

當(dāng)前交易日內(nèi)當(dāng)前市場(chǎng)中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率是反映股票流通性強(qiáng)弱的指標(biāo)之一換手率＝(當(dāng)日成交股數(shù))/(流通股數(shù))x100%

5日換手率：最近連續(xù)五個(gè)交易日內(nèi)市場(chǎng)中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率

手：一手＝100股證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)內(nèi)盤：主動(dòng)性賣出盤，成交價(jià)計(jì)為買入價(jià)

外盤：主動(dòng)性買入盤，成交價(jià)計(jì)為賣出價(jià)

當(dāng)量比大于1時(shí)，說(shuō)明當(dāng)日每分鐘的平均成交量大于過(guò)去5日的平均數(shù)值，交易比過(guò)去5日火爆當(dāng)量比小于1時(shí)，說(shuō)明現(xiàn)在的成交比不上過(guò)去5日的平均水平，交易比過(guò)去5日冷清量比：是衡量相對(duì)成交量的指標(biāo)是開(kāi)市后每分鐘的平均成交量與過(guò)去5個(gè)易日每分鐘平均成交量之比量比=現(xiàn)成交總手/[過(guò)去5個(gè)交易平均每分鐘成交量×當(dāng)日累計(jì)開(kāi)市時(shí)間（分）]

證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)壓力線：通常為過(guò)去下跌行情的起跌處或重要回升點(diǎn)支撐線：通常為重要上升點(diǎn)頂點(diǎn)上方，或多空激戰(zhàn)處，有大量成交價(jià)位處之頂線區(qū)超買：股價(jià)持續(xù)上升到一定高度，買方力量基本用盡，股價(jià)即將下跌

超賣：股價(jià)持續(xù)下跌到一定低點(diǎn)，賣方力量基本用盡，股價(jià)即將回升

盤整：股價(jià)經(jīng)過(guò)一段急劇上漲或下跌后，開(kāi)始小幅度波動(dòng)，進(jìn)入穩(wěn)定變動(dòng)階段

反彈：在下跌的行情中，股價(jià)有時(shí)由于下跌速度太快，受到買方支撐而暫時(shí)回升的現(xiàn)象。反彈幅度較下跌幅度小，反彈后恢復(fù)下跌趨勢(shì)

證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)每股收益：是綜合反映公司獲利能力的重要指標(biāo)

每股收益＝凈利潤(rùn)/總股本

市盈率：作為比較不同價(jià)格的股票高估或者低估的指標(biāo)

市盈率＝每股市價(jià)/每股收益

投資收益率：反映公司利用資金進(jìn)行長(zhǎng)、短期投資的獲利能力

市凈率：市凈率＝股票市價(jià)/每股凈資產(chǎn)基本面分析證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)凈利潤(rùn)：在利潤(rùn)總額中按規(guī)定交納了所得稅后公司的利潤(rùn)留成又可稱為稅后利潤(rùn)或凈收入

凈利潤(rùn)＝利潤(rùn)總額（1－所得稅率）每股凈資產(chǎn)：反映每股股票所擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值

每股凈資產(chǎn)＝期末凈資產(chǎn)/年度末總股本

凈資產(chǎn)：反映公司中屬于股東的資產(chǎn)的價(jià)值或權(quán)益額凈資產(chǎn)＝資產(chǎn)總額－負(fù)債總額＝股東權(quán)益凈資產(chǎn)收益率：反映股東權(quán)益的收益水平

凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)×100%證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)分紅：上市公司以現(xiàn)金方式發(fā)放股利

增發(fā)：上市公司為了再融資而再次發(fā)行股票的行為

定向增發(fā)：增發(fā)股票時(shí),其發(fā)行的對(duì)象是特定的投資者除權(quán)：除去股票中領(lǐng)取股票股息和取得配股權(quán)的權(quán)利

除息：除去股票中領(lǐng)取現(xiàn)金股息的權(quán)利配股：向原股東增發(fā)新股，進(jìn)一步籌集資金的行為送股：發(fā)放股票作為紅利轉(zhuǎn)贈(zèng)股：公司將資本公積轉(zhuǎn)化為股本轉(zhuǎn)配股：配股時(shí)，國(guó)有股或法人股股東由于缺乏現(xiàn)金等原因?qū)⑴涔赊D(zhuǎn)讓給社會(huì)公眾認(rèn)購(gòu)的股份

證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)指數(shù)及其他知識(shí)證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)股票指數(shù)

股票指數(shù)簡(jiǎn)稱“股指”，是由證券交易所或金融服務(wù)機(jī)構(gòu)編制的，表明股票行市變動(dòng)的一種供參考的指示數(shù)字。股指是對(duì)行情的