基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試題打印帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試題打印帶答案

單選題（共50題）1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對出具意見的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求，在中國（）設(shè)立、可就中國法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。A.境內(nèi)外B.境內(nèi)C.境外D.香港【答案】B2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.托管人對基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核B.不同基金之間在賬冊記錄方面應(yīng)完全獨(dú)立C.托管人以基金的名義在銀行開立基金托管賬戶D.基金托管人可以自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)【答案】D3、私募股權(quán)投資基金一般是從事（）公司股權(quán)投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C4、關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)【答案】A5、（2016年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進(jìn)投資【答案】A6、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A7、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C8、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗(yàn)的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)不得申請基金管理人登記B.股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)C.境外注冊設(shè)立的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權(quán)投資基金管理人【答案】B10、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)早期融資需求的特征是（）。A.較大規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資B.較小規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資C.較小規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資D.較大規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資【答案】C11、下列選項(xiàng)中，不屬于母基金的特點(diǎn)和作用的是（）。A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)管理D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】A12、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)最多可以達(dá)到______人，而合伙型股權(quán)投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B13、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一表述理解錯(cuò)誤的是（）。A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】C14、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息【答案】C15、（）要求基金信息披露必須對所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項(xiàng)。A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】D16、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會(huì)保障基金【答案】A17、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D18、下列與償債能力評估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是()。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷【答案】D19、以下關(guān)于投資領(lǐng)域因素影響說法錯(cuò)誤的是（）A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無歸時(shí)有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過較長時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D20、法律盡職調(diào)查的作用是幫助（）全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。A.基金管理人B.基金管理機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金經(jīng)理【答案】A21、在股權(quán)投資基金運(yùn)作期間，當(dāng)出現(xiàn)與基金管理人或者股權(quán)投資基金相關(guān)的重大事項(xiàng)時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將重大事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)披露。一般來說，重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】D23、公司治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）。A.股東至上B.股權(quán)至上C.實(shí)力至上D.利潤至上【答案】A24、下列屬于管理人內(nèi)部控制的原則的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A25、（2020年真題）股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會(huì)委派觀察員或在咨詢委員會(huì)中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議，對所有事項(xiàng)有表決權(quán)B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會(huì)參與基金的運(yùn)營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理,通常的形式是在股東會(huì)之下設(shè)置投資決策委員會(huì),其成員一般由股東會(huì)委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)【答案】C26、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D27、（2017年真題）在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、國內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A29、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.實(shí)際價(jià)值B.公允價(jià)值C.最終價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B30、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A31、（2019年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作合法合規(guī)B.確保基金投資收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.實(shí)現(xiàn)其對公司經(jīng)營管理責(zé)任的落實(shí)【答案】B32、SBIC指的是（）A.美國研究與發(fā)展公司B.美國小企業(yè)管理局C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.小企業(yè)投資公司計(jì)劃【答案】D33、大宗交易轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時(shí)性【答案】A34、（2016年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A35、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D36、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D37、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B38、下列關(guān)于單只股權(quán)投資基金投資人數(shù)的要求，說法不正確的是（）。A.契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人C.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，不包含普通合伙人D.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人【答案】C39、（2017年真題）在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來源問題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B40、當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價(jià)格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定D.按初始價(jià)值確定【答案】C41、在對股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí)，按分配的時(shí)間先后排序?yàn)椋ǎ?。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、關(guān)于股權(quán)價(jià)值說法正確的一項(xiàng)是（）A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時(shí)，此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價(jià)值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價(jià)值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值。【答案】D43、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D44、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.總資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】C45、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B46、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D47、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D48、有關(guān)我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融市場將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主B