上傳人：4***

認證信息

認證類型：個人認證

認證主體：吉**（實名認證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-08 格式：DOCX 頁數：21 大?。?.92KB 積分：20 舉報 版權申訴

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D2、另類子公司開展業(yè)務，應當遵循的基本原則不包括（）。A.穩(wěn)健經營原則B.誠實守信原則C.堅持專業(yè)化投資原則D.增強自我約束能力【答案】D3、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D4、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B5、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償【答案】C6、以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A8、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、(2019年真題)下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發(fā)行設立，又可以募集設立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B10、根據《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C11、以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A12、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當的客戶C.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪D.自行開展產品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C14、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C15、下列說法錯誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號等C.應規(guī)范外請專家服務，不得有虛假或誤導性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D16、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C17、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C18、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B19、（2020年真題）根據人民銀行反洗錢相關規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C20、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國務院證券監(jiān)督管理機構確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D21、（2017年真題）未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、保薦機構的持續(xù)督導內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施B.應當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機構無權作出行政處罰【答案】D25、甲證券公司是我國內地證券基金經營機構，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A26、下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的【答案】A27、非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.15萬元以上120萬元以下C.25萬元以上120萬元以下D.20萬元以上120萬元以下【答案】A28、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】A29、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過()個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D30、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應該向(??)申請客戶資產管理業(yè)務資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C31、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向（）報告。A.董事會B.司法機關C.所在機構的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D32、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬【答案】B33、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A34、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條的規(guī)定，（）個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A36、對擅自公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。A.縣B.省C.鄉(xiāng)D.市【答案】A37、證券投資咨詢機構開展“薦股軟件”銷售，應將營銷宣傳資料報（）備案。A.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會B.住所地證監(jiān)局C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A38、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發(fā)行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D39、因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應（）股票限售規(guī)定。A.停止執(zhí)行B.繼續(xù)執(zhí)行C.停止半年D.停止一年【答案】B40、(2019年真題)根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A41、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C42、下列關于信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構應當健全內部質量控制機制B.信息技術服務機構應當不定期監(jiān)測相關產品或服務C.在提供服務過程中出現明顯質量問題的，應當立即核實有關情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作D.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉委托第三方提供信息技術服務【答案】B43、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到時，應當在該事實發(fā)生之日起內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D44、有關運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產管理業(yè)務應當經金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯B.金融機構應當依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者C.金融機構委托外部機構開發(fā)智能投顧算法，應當要求開發(fā)機構根據不同產品投資策略研發(fā)對應的智能投顧算法，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構也可以借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業(yè)務【答案】D45、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、在證券自營業(yè)務中，不得()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案