證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練模擬題附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識強化訓練模擬題附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）下利有關股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、我國地方政府債券發(fā)行階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C5、（2021年真題）企業(yè)的組織形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、股票應載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C10、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D11、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀商場內交易員進行申報的情況下，場內交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應（）將執(zhí)行結果告知客戶。A.在當天交易時間結束前B.在一個工作日內C.立即D.在一個交易日內【答案】C12、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉不同B.基礎資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C14、股份公司向不特定對象公開募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購【答案】A15、M公司向Z證券公司繳納保證金后，借入200萬元買入L公司的股票。M公司這一行為屬于（）。A.非信用交易B.融資交易C.融券交易D.轉融通交易【答案】B16、根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下（）內容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D19、在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報價的詢價對象不足20家的，應當中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C20、下面對機構投資者描述錯誤的是（）。A.按機構投資者業(yè)務與資本市場的關系，可分為金融機構投資者和非金融機構投資者B.—般機構投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機構投資者是因機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】C21、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C22、申請發(fā)行公司債券，應當由公司董事會制訂方案，由股東會或股東大會對（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D23、（2021年真題）下列有關股票特征的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A24、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、下列屬于資金回收風險規(guī)避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、關于證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍的說法錯誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不得提供期貨行情信息及交易設施B.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，結算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】A27、期貨對沖交易以（）的方式結束交易。A.實物交割B.現(xiàn)金交割C.結清差價D.對沖平倉【答案】C28、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B29、下列關于債券對話報價的說法，正確的是()。A.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手作出的、對手方確認即可成交的報價B.對話報價是指銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣的實價C.對話報價是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式D.對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價【答案】A30、下面關于機構投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).—般來說，機構投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常低于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行約束D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】D31、（2020年真題）世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）A.證券經(jīng)紀商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D32、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于()萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D33、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點100元B.每點300元C.每點600元D.每點900元【答案】B34、除國務院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B36、最早出現(xiàn)的證券交易機構是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、下列屬于證券服務機構的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A39、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C41、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A42、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、國際短期資金流動的類型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D44、“三公”原則中的（）原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。A.公開B.公平C.公正D.公示【答案】A45、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟周期【答案】C46、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、（2020年真題）基金招募說明書中應當詳細說明基金的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負責的機構的監(jiān)管對象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D49、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過