證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)模擬B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)模擬B卷帶答案

單選題（共50題）1、政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C2、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D4、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C5、下列關(guān)于信用評(píng)級(jí)與債券利率的對(duì)應(yīng)關(guān)系正確的是（）。A.信用評(píng)級(jí)較低的債券，利率較低B.信用評(píng)級(jí)較低的債券，利率較高C.信用評(píng)級(jí)較高的債券，利率較高D.以上均不正確【答案】B6、（）是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動(dòng)性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測(cè)試【答案】D7、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險(xiǎn)債券B.低風(fēng)險(xiǎn)債券C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券D.—般風(fēng)險(xiǎn)債券【答案】C9、（2018年真題）證券投資基金的特征不包括（）。A.集合理財(cái)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)管理D.分散投資【答案】D10、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C11、（）指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。A.突發(fā)性B.共生性C.隱藏性D.累積性【答案】D12、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險(xiǎn)，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動(dòng)性測(cè)量D.敏感性和波動(dòng)性測(cè)量【答案】D13、下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B14、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）。A.社會(huì)公眾股B.紅籌股C.法人股D.國(guó)家股【答案】B15、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C16、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B17、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)的衡量B.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別C.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)的管控【答案】D18、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C19、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A20、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、A公司的每股市價(jià)為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C22、（）年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】A23、LOF的申購(gòu)、贖回均以（）進(jìn)行。A.基金價(jià)格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B24、根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A.記名股票和無(wú)記名股票B.優(yōu)先股和普通股C.無(wú)表決權(quán)股和表決權(quán)股D.普通股和特別股【答案】D25、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④【答案】A26、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A27、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B28、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、關(guān)于股票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D30、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法正確的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于輔助地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài).—般來說，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常低于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行規(guī)范D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D31、非公開發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B33、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D34、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C35、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】D36、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C38、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列不屬于證券交易所理事會(huì)職責(zé)的是（）。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃C.根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置D.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告【答案】D40、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B41、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D42、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài).—般來說，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C43、A公司當(dāng)年的公司凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A44、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C45、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價(jià)值等于（）。A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.股票賬面上標(biāo)明的金額D.每一股份代表的實(shí)際價(jià)值【答案】A46、根據(jù)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價(jià)制度正式出臺(tái)。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格C.規(guī)定承銷人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格D.規(guī)定承銷人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)