證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺A卷帶答案

單選題（共50題）1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個(gè)季度D.每年【答案】D2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D3、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20％的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的40％的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60％【答案】B4、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D5、A證券公司在2018年1月2日，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送2017年度報(bào)告。這樣做是否合規(guī)（）。A.是B.否C.無(wú)相關(guān)規(guī)定D.不要求報(bào)送【答案】A6、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C8、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，采取的措施中錯(cuò)誤的是（）。A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒(méi)有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬(wàn)元的，處以1〇〇萬(wàn)元以上2〇〇〇萬(wàn)元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款【答案】B9、以（）方式收購(gòu)上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購(gòu)B.競(jìng)價(jià)收購(gòu)C.協(xié)議收購(gòu)D.要約收購(gòu)【答案】C10、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷A.1億元B.5000萬(wàn)元C.2億元D.5億元【答案】B11、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B12、下列哪一種情形，公司可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（）。A.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對(duì)象發(fā)行的證【答案】B13、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B14、下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒(méi)有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D.分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中【答案】C15、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風(fēng)險(xiǎn)C.分散資金D.分散人力【答案】B16、變相公開(kāi)發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)向社會(huì)公眾發(fā)行B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票D.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】B17、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D18、公開(kāi)募集基金的基金份額持有人可以（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金的投資管理活動(dòng)C.對(duì)基金管理人的投資下達(dá)投資指令D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額【答案】A19、私募基金管理人不得實(shí)施的下列行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、融資融券標(biāo)的證券為開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，驗(yàn)收合格之前（）。A.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)暫停審理C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理【答案】C22、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A23、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D24、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C26、下列關(guān)于保薦人提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實(shí)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款B.沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款【答案】D27、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】D29、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）A.侵權(quán)責(zé)任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格【答案】A30、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。A.委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法【答案】C33、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D34、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，以下關(guān)于對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員所采取的處罰措施中，正確的是（）。A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格B.處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款C.沒(méi)收違法所得D.給予警告【答案】D35、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C36、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.董事C.監(jiān)事D.實(shí)際控制人【答案】A37、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A38、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營(yíng)銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D39、股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】B40、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓【答案】C41、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D42、下列關(guān)于承辦股份有限公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D44、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、以下屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C46、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A47、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D48、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管