基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D2、私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C3、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于利潤(rùn)表，重點(diǎn)核查的對(duì)象不包括（）A.收入確認(rèn)B.銷(xiāo)售成本C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.存貨周轉(zhuǎn)【答案】D4、投資后管理常用的監(jiān)控指標(biāo)中，應(yīng)該獲得足夠重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)相關(guān)情況不包括（）。A.比率分析中的預(yù)警信號(hào)B.經(jīng)營(yíng)中的拖延付款C.財(cái)務(wù)虧損D.公司治理情況【答案】D5、（）是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.中小板D.主板【答案】B6、(2017年)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類(lèi)公示制度的公告》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》【答案】C7、（2017年真題）基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.基金份額登記B.辦理清算、交割事宜C.定期出具資產(chǎn)托管報(bào)告D.開(kāi)展投資監(jiān)督【答案】A8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)從下列哪些方面對(duì)合格投資者作出了限定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】B10、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是（）。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場(chǎng)價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B11、不同企業(yè)類(lèi)型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也不同，對(duì)于處于相對(duì)較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素C.理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量D.融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A12、下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.中央財(cái)政資金只能通過(guò)間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險(xiǎn)資金可通過(guò)投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過(guò)設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資D.財(cái)政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來(lái)源【答案】A13、有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C14、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（

）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪(fǎng)?；卦L(fǎng)過(guò)程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話(huà)、電郵、短信B.錄音電話(huà)、信函、短信C.錄音電話(huà)、電郵、信函D.短信、電郵、信函【答案】C15、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開(kāi)方式募集B.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益C.同一基金管理人不能管理不同類(lèi)別的基金，體現(xiàn)了專(zhuān)業(yè)化管理原則D.股權(quán)投資基金托管人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)【答案】C17、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進(jìn)行約定B.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)和分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款屬于投資協(xié)議的常見(jiàn)條款D.董事會(huì)的觀(guān)察員觀(guān)察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用【答案】D18、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，對(duì)有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿(mǎn)（）年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.2；60B.4；60C.2；70D.4；70【答案】C19、股權(quán)投資基金的收入，首先是用來(lái)（）。A.扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收B.返還基金投資者的投資本金C.發(fā)放股權(quán)投資基金管理人的利潤(rùn)D.發(fā)放股權(quán)投資基金投資者的利潤(rùn)【答案】A20、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、下列不屬于新三板交易機(jī)制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B23、（2019年真題）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對(duì)象B.投資范圍C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.禁止投資行為【答案】C24、下列既屬于國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象，也屬于國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象的是（）。A.養(yǎng)老基金B(yǎng).大學(xué)基金會(huì)C.母基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】C25、在稅收支持方面，2007年2月,《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B26、（）指未上市企業(yè)股權(quán)的非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓D.股份上市轉(zhuǎn)讓【答案】A27、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D28、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專(zhuān)業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B29、已登記的基金管理人存在（）情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、我國(guó)目前僅允許（）股權(quán)投資基金。A.公開(kāi)募集B.非公開(kāi)募集C.公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集D.以上都不是【答案】B32、某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱其財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。A.收入確認(rèn)原則變得更為激進(jìn)B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善C.經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)D.商譽(yù)計(jì)提較大金額減值【答案】B33、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法，說(shuō)錯(cuò)誤的是（）。A.管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)B.管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展1次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度D.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算【答案】A34、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A35、（2018年真題）以下估值方法中,估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C36、有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B37、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險(xiǎn)、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機(jī)制。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部核查C.內(nèi)部復(fù)核D.內(nèi)部調(diào)查【答案】C38、投資后管理中,對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè),（）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.新拓展市場(chǎng)區(qū)域B.應(yīng)收賬款金額C.銷(xiāo)售增長(zhǎng)率D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)【答案】B39、（）通過(guò)評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。A.相對(duì)估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.結(jié)算價(jià)值法【答案】C40、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益D.包含非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D41、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標(biāo)公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標(biāo)公司甲擬通過(guò)增發(fā)500股融資1000萬(wàn)元用于拓展線(xiàn)下直營(yíng)店。股權(quán)投資基金C有意向認(rèn)購(gòu),創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量以及對(duì)應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬(wàn)元B.375股，750萬(wàn)元C.225股，450萬(wàn)元D.400股，800萬(wàn)元【答案】A42、下列企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的計(jì)算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.股權(quán)價(jià)值=企業(yè)價(jià)值+凈債務(wù)C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)D.股權(quán)價(jià)值=企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金【答案】C43、某合伙型股權(quán)投資基金從事的下述活動(dòng)中符合法律、法規(guī)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的是（）A.基金未進(jìn)行托管，并通過(guò)設(shè)立一個(gè)特殊目的載體投資于某擬在海外上市的醫(yī)藥公司B.在合伙協(xié)議中明確基金的投資標(biāo)的為不低于80%未上市企業(yè)的股權(quán)、不高于20%的AAA級(jí)公司債劵C.基金完成備案前,不得以現(xiàn)金管理為目的購(gòu)買(mǎi)國(guó)債D.基金投資某保理資產(chǎn)的收益權(quán)【答案】B44、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.累計(jì)2次，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示【答案】A45、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專(zhuān)業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為（）A.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.僅為有限責(zé)任公司【答案】C46、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）A.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值D.投資后管理對(duì)投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響【答案】A47、按照《證券投資基金法》，信托（契約）型基金的投資者人數(shù)上限是（）。A