基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)題庫打印

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)題庫打印

單選題（共50題）1、關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B2、關(guān)于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。A.加權(quán)平均條款既考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度B.與加權(quán)平均條款相比，完全棘輪條款對目標公司的創(chuàng)始股東更有利C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量D.完全棘輪條款傾向于保護后輪投資者的利益【答案】A3、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（??）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.期望價值【答案】B4、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報亂無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B5、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D6、在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示（），并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。A.未來收益B.基金風(fēng)險C.基金要素D.到期收益率【答案】B7、以下不屬于募集機構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）A.海報、戶外廣告B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會D.公開出版資料【答案】B8、投資決策委員會的組成成員不包括（）。A.主要負責(zé)人B.風(fēng)險控制負責(zé)人C.基金投資者D.行業(yè)專家【答案】C9、在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出階段，協(xié)議轉(zhuǎn)讓中點擊成交完成的是（）。A.定價委托B.雙施價委托C.成交確認委托D.做市商委托【答案】A10、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應(yīng)鼓勵創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金注資市場化母基金B(yǎng).應(yīng)鼓勵境內(nèi)有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”C.應(yīng)按照“政府引導(dǎo)、市場化運作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化的合作機制D.要構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境【答案】C11、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D13、目前我國股權(quán)投資基金投資者在合伙型基金中的人數(shù)限制是（）。A.不超過50人B.不超過200人C.不低于50人D.不低于200【答案】A14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯誤的是（）。A.引入外部控制評價和監(jiān)督B.明確內(nèi)部控制職責(zé)C.完善內(nèi)部控制措施D.建立健全內(nèi)部控制機制【答案】A15、（2017年真題）根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有（）普通合伙人。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】A16、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、假設(shè)股權(quán)投資基金按照12%的折現(xiàn)率計算基金凈現(xiàn)值為2億元,按照15%的折現(xiàn)率計算，基金凈現(xiàn)值為1億元。按照18%的折現(xiàn)率計算基金凈現(xiàn)值為-0.5億元。則基金當(dāng)前內(nèi)部收益率更接近（）A.13%B.10%C.16%D.19%【答案】C18、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B19、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機構(gòu)仲裁決定【答案】D21、下列關(guān)于股投資基金募集的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員向特定合格投資者推介私募基金B(yǎng).募集機構(gòu)不允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員在基金推介時禁止使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭D.募集機構(gòu)可以幫助兄弟機構(gòu)推介私募基金【答案】D22、（2019年真題）投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營活動【答案】A24、法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.供應(yīng)鏈C.高級管理人員D.重大合同【答案】B25、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。A.對所出資企業(yè)股東會議案進行審議、表決等有關(guān)事項B.對所出資企業(yè)監(jiān)事會議案進行審議、表決等有關(guān)事項C.對所出資企業(yè)董事會議案進行審議、表決等有關(guān)事項D.定期編寫投后管理報告等管理文件【答案】D27、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、（2017年真題）基金管理人對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯誤的是（）。A.實施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴厲打擊各類非法集資活動【答案】B30、股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選主要解決的問題是（）。A.基金項目的來源問題B.對擬投資項目的價值判斷問題C.對項目風(fēng)險的評估問題D.對項目投資的決策問題【答案】A31、公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項是()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費用【答案】A32、（2018年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的第一家（）證券交易場所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會員制【答案】A33、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B34、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進行信息披露（）A.通過境外機構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達投資交易指令B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利C.外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息【答案】D36、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程之一是登記掛牌。登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C38、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C39、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回撥機制B.追趕機制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A40、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會監(jiān)督【答案】A41、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D42、股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D43、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個工作日B.1個工作日C.10個工作日D.3個工作日【答案】A44、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點錯誤的一項（）。A.投資期限長、流動性較高B.投資收益波動性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強【答案】A45、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷C.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】A46、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機構(gòu)需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C47、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A48、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權(quán)投