證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（得分題）

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（得分題）

單選題（共50題）1、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A2、（2020年真題）做市商通過（）向市場提供流動性服務。A.發(fā)布買賣雙向報價B.發(fā)布唯一報價C.發(fā)布證券交易的賣價D.發(fā)布證券交易的買價【答案】A3、傳統(tǒng)信用風險轉移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、—般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，開啟了（）的試點。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A7、甲公司資本公積轉增資本，下列情況正確的是（）。A.甲公司權益總量增加B.甲公司股東占公司的股份比例提高C.甲公司權益總量不變D.甲公司發(fā)行在外的股份總額不變【答案】C8、金融服務實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權轉移C.活躍市場交易D.吸收國際資本【答案】A9、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D10、2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應設立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓【答案】B12、下列各項中屬于不動產(chǎn)投資信托基金匯總的基礎設施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B13、下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易【答案】A14、（2019年真題）證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行相關職能，其中不包括（）A.受承銷人委托派發(fā)證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.證券的存管和過戶D.證券持有人名冊登記【答案】A15、深圳證券交易所選取成分股時，需結合考慮的因素不包括()。A.公司近年來的財務狀況B.公司發(fā)展前景C.公司的規(guī)模D.公司的地區(qū)【答案】C16、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.5B.7C.10D.20【答案】C17、關于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務B.網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式C.客戶需要通過營業(yè)部設置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D.上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機、傳真機等設備【答案】A18、下列不屬于存托憑證對發(fā)行人優(yōu)點的是（）A.市場容量大，籌資能力強B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算D.吸引投資者關注，增強上市公司曝光率，擴大股東基礎，增加股票流動性【答案】C19、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A20、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A.4000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C21、關于滬深300指數(shù)，以下說法錯誤的是（）A.指數(shù)計算采用派許加權法B.自由流通量是計算滬深300指數(shù)時使用的一個重要指標C.其成分股原則上每三個月調(diào)整一次D.基點為1000點【答案】C22、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場的是（）A.期貨市場B.期權市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D23、（2021年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，不可以（??）A.要求基金銷售相關機構及其股東、實際控制人報送相關信息、材料B.定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務的情況進行現(xiàn)場檢查C.對基金銷售相關機構及其股東，實際控制人報送的相關備案材料提出批準與否的意見D.不定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務業(yè)務的情況進行現(xiàn)場檢查【答案】C24、下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，錯誤的是（）。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元B.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策C.最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為【答案】A26、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構為甲設定的貸款利率高于為乙設定的貸款利率，這種風險管理的方法屬于（）。A.風險補償B.風險轉移C.風險分散D.風險對沖【答案】A27、證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A28、國際上重要的股票價格指數(shù)期貨品種包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B30、（2018年真題）從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B32、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權證C.金融債D.股票基金【答案】B34、證券金融公司應當建立（）機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風險。A.風險控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A35、在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報價的詢價對象不足20家的，應當中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C36、下列屬于按投資標的劃分的證券投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、下列關于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A38、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團貸款D.銀行貸款【答案】B39、張某購入A公司32%的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A40、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C42、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D43、（2019年真題）當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監(jiān)督管理機構C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B44、外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B45、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近2年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B46、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C47、注冊會計師、會計師事務所為證券、期貨提供（）服務。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A48、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的