基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)提分A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。A.外包服務(wù)管理機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.基金投資者【答案】A2、關(guān)于契約型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實(shí)體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運(yùn)營(yíng)【答案】A3、盡職調(diào)查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B4、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的増資、退出、權(quán)益分配與清算退出說法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金的增資（申購(gòu))；退出（贖回)；權(quán)益分配及清算退出等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)B.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定D.基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無須征得其他基金投資者的同意【答案】A5、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D6、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用B.從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間融資為主C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B8、基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息D.不定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D9、關(guān)于并購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.并購(gòu)基金是財(cái)務(wù)投資者B.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金C.并購(gòu)基金通常在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購(gòu)基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C10、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計(jì)劃融資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類共做屬于（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C11、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.市場(chǎng)信息追蹤指標(biāo)C.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)D.管理指標(biāo)【答案】D12、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息不屬于商業(yè)機(jī)密【答案】D13、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。A.獨(dú)立性、全面性B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性C.相互制約、獨(dú)立性D.全面性、相互制約【答案】A14、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊(cè)資本金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金進(jìn)行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.基金減資應(yīng)當(dāng)以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D15、下列基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、下列關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立的基金C.人民幣股權(quán)投資基金包括內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金兩種形式D.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金【答案】D17、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國(guó)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)和商務(wù)部門D.外貿(mào)部和國(guó)家發(fā)展改革委【答案】A18、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等的相關(guān)法律法規(guī)，下列不屬于行政監(jiān)管的范疇的是（）。A.行政法規(guī)的修訂B.資金的募集C.基金登記備案D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A19、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D20、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶管理C.基金募集D.資金清算【答案】C21、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.并購(gòu)?fù)顿Y基金【答案】D22、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B23、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。C.現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D24、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)（）。A.無限連帶責(zé)任B.無限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】A25、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》所指的有限合伙企業(yè)由（）組成。A.普通合伙人和有限合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.法人或其他組織【答案】A27、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期改正；逾期未改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算C.代理發(fā)放紅利D.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作【答案】D29、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部，國(guó)家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會(huì)，國(guó)家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國(guó)家發(fā)展改革委【答案】B31、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以（）對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國(guó)境外，人民幣B.中國(guó)境內(nèi)，人民幣C.中國(guó)境內(nèi)，外幣D.中國(guó)境外，外幣【答案】B32、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B33、基金份額登記機(jī)構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認(rèn)繳、退出C.基金交易確認(rèn)D.保管投資者名冊(cè)【答案】B34、公司型基金與合伙型基金均由（）進(jìn)行登記管理。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登記機(jī)構(gòu)【答案】D35、在確定杠桿收購(gòu)中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要考慮的是（）A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流B.目標(biāo)公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)D.外部資金的融資成本【答案】B36、有投資者A，實(shí)繳投資本金3000萬元。在基金清算時(shí)，投資者A可以分配的總收益為（）。A.2100萬元B.5100萬元C.1920萬元D.4920萬元【答案】C37、基金管理人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D38、（2017年真題）信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)D.人民法院【答案】A39、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C40、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，其他相關(guān)政府部門和司法機(jī)關(guān)也在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。工商行政管理部門承擔(dān)的職責(zé)是（）。A.政府投資基金的管理和規(guī)范B.股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理C.地方國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理D.公司型股權(quán)投資基金的工商登記【答案】D41、下列不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員的是（）。A.證券期貨交易所B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.指數(shù)公司【答案】C42、（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】B43、下列不屬于股權(quán)投資退出機(jī)制的意義的是（）。A.實(shí)現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性C.評(píng)價(jià)投資活動(dòng)，體現(xiàn)投資價(jià)值D.實(shí)現(xiàn)后續(xù)再融資工作【答案】D44、并購(gòu)基金是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。A.財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿YB.資產(chǎn)性并購(gòu)?fù)顿YC.債務(wù)性并購(gòu)?fù)顿YD.不動(dòng)產(chǎn)并購(gòu)?fù)顿Y【答案】A45、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、ⅣC.II、III、ⅣD.I、II、III【答案】D46、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景C.重大經(jīng)營(yíng)管理問題D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況【答案】B47、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】C48、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、A股權(quán)投資基金是