證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題型及完整答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題型及完整答案

單選題（共50題）1、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，具有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A2、（2020年真題）下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】D4、對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是()。A.集合競(jìng)價(jià)B.協(xié)商議價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)【答案】C5、關(guān)于利率債和信用債，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A6、（）是指向不特定投資者公開(kāi)進(jìn)行資金募集的基金；（）是只能采取非公開(kāi)方式、向特定合格投資者進(jìn)行資金募集的基金。A.公募基金私募基金B(yǎng).開(kāi)放式基金封閉式基金C.債券基金股票基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A7、1982年，正式開(kāi)辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。A.美國(guó)證券交易所B.堪薩斯期貨交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)【答案】B8、（2018年真題）證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B10、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B11、（）依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D12、以下不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.科創(chuàng)板市場(chǎng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】C13、證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國(guó)股票交易市場(chǎng)的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋（）等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A15、僅從股票的市場(chǎng)行為來(lái)分析股票價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B16、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C17、（）時(shí)間段為上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B18、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購(gòu)股東C.注冊(cè)股東D.登記股東【答案】A19、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C21、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日該債券凈報(bào)價(jià)為87元，則實(shí)際支付價(jià)格計(jì)算為（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D22、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C23、（2019年真題）我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資（法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C25、以下哪項(xiàng)不屬于中國(guó)人民銀行的公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（）。A.逆回購(gòu)和正回購(gòu)到期是央行向市場(chǎng)投放流動(dòng)性的行為B.優(yōu)點(diǎn)包括主動(dòng)權(quán)完全在中央銀行C.缺點(diǎn)是不具有很強(qiáng)的可逆轉(zhuǎn)性D.主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)【答案】C26、（2019年真題）下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D27、（）是指在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.回售交易D.期貨交易【答案】D28、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》【答案】C29、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時(shí)D.獨(dú)立【答案】C30、可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為()。A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券【答案】A32、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B35、中證200指數(shù)為（）。A.大盤(pán)指數(shù)B.大中盤(pán)指數(shù)C.中盤(pán)指數(shù)D.中小盤(pán)指數(shù)【答案】C36、債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（）可通過(guò)點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D37、關(guān)于股東的表決權(quán)，說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求【答案】D39、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾40、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B41、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D42、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Vega=（）。A.期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化B.到期時(shí)間變化/期權(quán)價(jià)值變化C.期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化D.波動(dòng)率的變化/期權(quán)價(jià)值變化【答案】C43、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是（）。A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債增加C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少【答案】C44、股權(quán)類期權(quán)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（）A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集中競(jìng)價(jià)C.規(guī)定競(jìng)價(jià)D.—次性競(jìng)價(jià)【答案】B46、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C47、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A48、（2018年真題）