基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C2、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D4、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B5、養(yǎng)老基金包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、夾層資本是杠桿收購的收購資金來源之一，下列關(guān)于夾層資本的說法，錯誤的是（）。A.夾層資本是指處于資本結(jié)構(gòu)的中間位置，收益和風(fēng)險介于銀行貸款和股權(quán)資本之間的資本形態(tài)B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高C.在杠桿收購融資中，夾層資本比股權(quán)資本優(yōu)先級高、成本低D.夾層資本通常采取普通股的形式【答案】D7、以下選項中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B9、（）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).初創(chuàng)基金C.定增基金D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A10、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會監(jiān)督【答案】A11、（2021年真題）募集機構(gòu)可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生【答案】D12、（2016年真題）某有限責任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項目退出幾種方式的比較的說法錯誤的是（）。A.從退出收益的角度來看，掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險B.清算退出所需時間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時間呈現(xiàn)出較大的差異性C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費用，只需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成；清算退出需要支出清算費用，且清算費用是需要優(yōu)先支付的D.從退出風(fēng)險的角度來看，全球主要股票市場均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內(nèi)的股票價格波動會影響到股權(quán)投資基金的退出收益【答案】A14、股權(quán)投資基金（）是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容。A.如何保證資金安全B.如何規(guī)避投資風(fēng)險C.如何選擇投資標的D.如何進行收益分配【答案】D15、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風(fēng)險，最終實現(xiàn)投資機構(gòu)對被投資項目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D16、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間融資為主C.股權(quán)投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B18、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D19、被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，其中不包括（）。A.日報告B.季度報告C.月度報告D.年度報告【答案】A20、（）既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。A.估值調(diào)整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協(xié)議【答案】A21、（2017年真題）當基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B22、關(guān)于基金合同，下列說法錯誤的是()。A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔有限連帶責任【答案】D23、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風(fēng)險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B24、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是（）。A.清算退出主要是針對股權(quán)投資基金投資項目獲得成功的一種退出方式B.清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算和解散清算C.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算【答案】A25、下列關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯誤的是（）。A.被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對稱等潛在問題B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標重點不相同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險【答案】A26、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D27、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C28、(2017年)投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A29、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是（）A.基金未托管風(fēng)險B.基金運營風(fēng)險C.稅收風(fēng)險D.資金損失的風(fēng)險【答案】A30、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、（2021年真題）關(guān)于優(yōu)先認購權(quán)，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無義務(wù)履行優(yōu)先認購權(quán)B.若有投資機構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當此投資機構(gòu)決定將對目標公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時，原有股東的優(yōu)先認購權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認購權(quán)時，其認購目標公司股權(quán)的價格應(yīng)與潛在認購方一致D.優(yōu)先認購權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B32、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是（）A.基金未托管風(fēng)險B.基金運營風(fēng)險C.稅收風(fēng)險D.資金損失的風(fēng)險【答案】A33、(2017年)基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡稱《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會負責辦理基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A34、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容，描述錯誤的一項是（）A.基金管理人或者基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當在進行基金銷售推介時，向基金投資者披露基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.基金運作期間,基金管理人應(yīng)當向基金托管者披露基金的重要信息。C.信息披露義務(wù)人還應(yīng)當按照法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)以及自律組織的要求，對其他應(yīng)當披露的信息進行披露。D.按照股權(quán)投資基金信息披露的完整性原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當將基金各項重要事項進行全面、完整的披露，以便基金投資者充分了解基金信息，從而進行判斷和決策?！敬鸢浮緽35、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D36、必備投資者應(yīng)當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（），配備（），同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員C.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C37、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D38、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A40、權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D41、股權(quán)投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理【答案】A42、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞健.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策【答案】B43、R5級的基金產(chǎn)品下列那一類型的投資者可以購買（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】D44、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，（）的設(shè)立不涉及工商登記的程序。A.合伙型基金B(yǎng).有限責任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契約型基金【答案】D45、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】