基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測提升B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測提升B卷附答案

單選題（共50題）1、在股權(quán)投資基金的風險揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權(quán)益進行逐項確認的相關(guān)重要條款不包括（）。A.當事人權(quán)利義務B.糾紛解決方式C.費用及稅收D.利益分配方式【答案】D2、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務部，證監(jiān)會B.商務部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B3、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B4、基金投資者享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額D.查閱或者復制非公開披露的基金信息資料【答案】D5、基金管理人進行登記與備案，應遵循（）A.及時性B.有效性C.公開性D.會員優(yōu)先性【答案】A6、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權(quán)投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B7、A公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的管理人，管理Z股權(quán)投資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）。A.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，擬對Z基金投資120萬元B.具有相應的風險識別能力和風險承擔能力且凈資產(chǎn)為1000萬元的有限責任公司，擬對Z基金投資120萬元C.A公司負責管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個人年均收入約60萬元，擬對Z基金投資180萬元D.擁有一套價值約1000萬元的房產(chǎn)及200萬元的銀行存款的退休人員李某，擬對Z基金投資120萬元【答案】D8、外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)基金是（）。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)基金D.人民幣股權(quán)投資基金【答案】B9、列關(guān)于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數(shù)=股權(quán)價值/銷售收入B.市銷率倍數(shù)=每股價值/每股銷售收入C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實用D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動型企業(yè)【答案】D10、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容的是（）。A.基金的投資情況B.基金的資產(chǎn)負債情況C.基金收益分配情況D.基金資產(chǎn)保管相關(guān)信息【答案】D11、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D12、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A14、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應遵循的原則是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風險揭示原則【答案】D15、股權(quán)投資基金監(jiān)管的“四位一體”格局是指（）。A.以政府監(jiān)管為核心、社會監(jiān)督為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補充B.以政府監(jiān)管為核心、機構(gòu)內(nèi)控為紐帶、行業(yè)自律為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充C.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充D.以機構(gòu)內(nèi)控為核心、社會監(jiān)督為紐帶、政府監(jiān)管為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補充【答案】C16、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A17、合伙型股權(quán)投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)。A.證監(jiān)會B.工商行政管理機關(guān)C.證監(jiān)局D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B18、(2017年)下列不屬于基金運作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項目退出情況C.基金會計數(shù)據(jù)D.利潤分配情況【答案】A19、對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是()A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A20、有關(guān)隨售權(quán)條款,表述正確的是（）。A.隨售權(quán)是指股權(quán)投資基金在接受第三方股權(quán)收購要約后,有權(quán)要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權(quán)B.隨售權(quán)是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時,股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ),以同等條件參與交易C.在隨售權(quán)條款與第一拒絕權(quán)條款同時出現(xiàn)的情況下,股權(quán)投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項權(quán)利D.隨售權(quán)是指目標公司的創(chuàng)始股東欲對外出售股權(quán)時,股權(quán)投資基金有權(quán)以其入股價格為基礎(chǔ),以同等條件參與交易【答案】B21、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。A.參股B.融資擔保C.跟進投資D.兩頭在外【答案】D22、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C23、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D24、我國第一個風險投資機構(gòu)是（）。A.中創(chuàng)公司B.IDGC.凱雷投資集團D.軟銀集團【答案】A25、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律剔是對政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B27、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)募集基金的，應當委托給獲得中國證監(jiān)會基金（）業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D28、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得()。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風險識別能力C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D29、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最低限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D30、清算價值法的主要方法是，假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A31、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D32、（2020年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，以下表述錯誤的是（）A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實踐中，目標公司的創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關(guān)鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會同意，公司董事和高級管理人員不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式【答案】C33、下列機構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限B.股權(quán)投資管理有限C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】D34、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。以下選項中可以認定為“以非法占有為目的”的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國境內(nèi)設立的有限責任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會及董事會席位的說法錯誤的是（）。A.董事會成員應為3至30人B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會席位可增強其對被投資公司的治理的參與C.董事會席位條款是對被投資公司控制權(quán)分配的重要條款D.董事會決議的表決實行一人一票【答案】A36、(2017年)（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B37、在股權(quán)投資財務盡職調(diào)查中，一般不作為其重點關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.會計政策與會計估計B.歷史沿革C.財務報告及相關(guān)財務資料D.納稅分析【答案】B38、（2021年真題）在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯誤的是（）。A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運營情況C.觀察員通常不具有投票權(quán)D.觀察員通常會承擔決策的作用【答案】D39、保護性條款是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些（）或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資人利益【答案】D40、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應為（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C41、基金管理人應當在基金募集完畢后（）內(nèi)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金產(chǎn)品備案。A.20個工作日B.15個工作日C.15日D.20日【答案】A42、（2019年真題）關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、以下不屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、股權(quán)投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在的行為有（）。A.披露基金凈值財務指標B.披露基金收益分配和損失承擔情況C.描述投資組合運營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D45、對于凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值較低的企業(yè)，只適用于（）。A.市銷率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)D.EV／EBIT倍數(shù)【答案】A46、根據(jù)基金服務業(yè)務管理相關(guān)要求，基金服務機構(gòu)有義務向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)要是指（）。A.發(fā)展改革部門和外匯局B.發(fā)展改革部門和商務部門C.外匯局和商務部門D.工商部門和商務部門【答案】B48