基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域D.融資擔保是指產業(yè)導向或區(qū)域導向較強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】D2、關于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是()。A.可通過考試加資格認定方式獲得B.可通過考試或資格認定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠程培訓的方式獲得【答案】B3、下列不是對股權投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產業(yè)政策的投資B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產D.從事承擔無限責任的投資【答案】D4、（2018年真題）以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）A.投資人有權提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利C.除非經投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方D.監(jiān)事會會議每半年召開一次【答案】A5、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B6、以下關于基金托管費說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B7、（2017年真題）股權投資基金的托管服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、下列對財務報告及相關財務資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產負債表，重點核查公司貨幣資金、應收款項、壞賬計提、存貨周轉、對外投資、固定資產、無形資產、投資性房地產等資產項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經營活動產生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務狀況，應同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應獲取最近兩年的財務報告及審計報告【答案】D9、有限責任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A10、契約型股權投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D11、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務合伙人名義管理合伙事務，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B12、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、股權投資基金中，基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務機構D.監(jiān)管機構【答案】A14、下列說法中對境外直接上市的要求說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A16、股權投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D17、股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應當在（）內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B18、—旦基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少（）后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B19、關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A20、相對于證券投資基金,股權投資基金（）A.參與管理較少B.期望收益較低C.投資收益波動性較小D.流動性較差【答案】D21、私募股權投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A22、股權投資母基金即通過對（）進行投資，從而對股權投資基金投資的項目公司進行間接投資的基金。A.私募股權投資母基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.股權投資基金【答案】D23、在我國私募股權投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對估值法、成本法D.清算價值法、成本法【答案】A24、股權回購是指通常由被投資企業(yè)（）出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A25、股權投資基金管理人應當于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C26、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C27、（2017年真題）下列屬于被投資企業(yè)經營內部風險的是（）。A.自然風險B.財務風險C.經濟風險D.社會風險【答案】B28、投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).不動產基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】A29、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內部收益率【答案】B30、當普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品的，基金銷售應遵循的程序表述不正確的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品，并同時聲明，基金募集機構及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動推介該基金產品或服務的信息B.基金募集機構履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產品的，基金募集機構可以向其銷售相關產品C.基金募集機構對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產品或者服務風險高于其承受能力，但未明確作出愿意自行承擔相應不利結果的意思表示【答案】D31、境內公司將境內資產/權益，以股權/資產收購的形式轉移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內資產及股權，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D32、(2017年)下列不屬于投資機構對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側重點的是（）。A.資源導入B.規(guī)范管理C.業(yè)務開拓D.后續(xù)再融資【答案】A33、目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是()A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶B.近三年年均收入不低于50萬的個人C.金融資產不低于300萬的個人D.金融資產高于500萬的單位【答案】D34、基金運行期間發(fā)生重大事項的，基金管理人應當在（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A35、下列屬于基金的定期報告內容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D36、關于內部收益率（IRR）的說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A37、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產業(yè)務，但是購買自用房地產除外C.經與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企遐行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要耐股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A38、下列選項中，屬于財務指標的是（）。A.資產負債表重大改變B.重大經營管理問題C.經營風險控制情況D.銷售額增長【答案】A39、(2016年)股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D40、（2017年真題）對股權投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、以下關于并購基金的表述正確的是（）。A.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)的增量股權進行投資B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權增值D.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)【答案】C42、（2017年真題）下列關于外資人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權投資基金是以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權投資基金是主要以外幣對中國境內的企業(yè)進行投資的股權投資基金D.外資人民幣股權投資基金的經營注冊地在境外【答案】D43、以下不屬于項目在境內申報上市流程中的上市申報和核準的主要內容的是（）。A.申報材料制作B.申報和受理C.反饋意見及回復D.推出研究報告【答案】D44、下列關于政府監(jiān)管和行業(yè)自律組織的說法中，錯誤的是（）。A.自律組織依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展B.股權投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由基金管理人和其他基金服務機構組成C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對違反法律規(guī)定的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織【答案】C45、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的（），明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資開展自律管理，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B46、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產業(yè)務，但是購買自用房地產除夕卜C.經與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A47、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）A.上市企業(yè)么研發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股【答案】A48、股權投資基金管理人在______年之內______次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D49、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)