證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二

單選題（共50題）1、下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息【答案】C2、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D3、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A4、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號(hào)碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性【答案】D5、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其f繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A6、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.王某為證券公司高級(jí)管理人員C.王某可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)D.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施【答案】C7、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度B.對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對(duì)執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)D.不得建立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員激勵(lì)機(jī)制【答案】D8、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】A9、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.三十萬元以上三百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.一百萬元以上一千萬元以下【答案】C10、證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列事項(xiàng)須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C13、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A14、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C15、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。A.只具備初中文化程度的成年人B.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員D.剛畢業(yè)的大學(xué)生【答案】A17、證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】B18、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【答案】A19、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2020年真題）持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者是（）A.股票期權(quán)賣方B.股票期權(quán)買方C.股票期權(quán)結(jié)算參與人D.做市商【答案】A21、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C22、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、對(duì)于涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置合理的準(zhǔn)人要求，至少滿足的要求有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B25、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評(píng)級(jí)C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B26、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A.對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人【答案】B27、（2020年真題）下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B28、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、下列可以擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級(jí)管理人員張某【答案】D30、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D33、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B34、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B35、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C36、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾37、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C38、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B39、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D40、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款A(yù).一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A41、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D42、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D45、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的是（）。A.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過30天D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過5年?！敬鸢浮緼47、下列具有法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專