基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考試題庫分享

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考試題庫分享

單選題（共50題）1、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司或從事與本公司有競爭關系的業(yè)務。A.董事B.財務負責人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術總監(jiān)【答案】A2、下列選項中，屬于財務指標的是（）。A.資產(chǎn)負債表重大改變B.重大經(jīng)營管理問題C.經(jīng)營風險控制情況D.銷售額增長【答案】A3、在國內(nèi)，私人股權投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉換為普通股的可轉換債券【答案】B4、關于項目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。A.投資期限長、流動性較高B.投資收益波動性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強【答案】A6、關于股權私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場服務機構主要包括:基金托管機構、會計師事務所、律師事務所等。B.股權投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產(chǎn)的投資運作C.股權投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者【答案】D7、下列關于基金估值原則的說法，錯誤的是（）A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負債進行公允價值確定的過程B.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值C.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的則不能確定公允價值【答案】D8、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、投資后管理關系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風險D.無法識別的投資風險【答案】C10、下列屬于信息披露義務人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、關于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列關于基金業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人C.基金業(yè)協(xié)會以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會采用會員制【答案】C13、從投資者權利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經(jīng)理人C.基金運作人D.基金管理人【答案】D14、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B15、下列關于股權投資基金募集流程中回訪確認的說法中，錯誤的是（）。A.基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同B.回訪過程中可以出現(xiàn)誘導性陳述C.募集機構在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效D.募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪【答案】B16、公司通過與財務顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B17、（2017年真題）我國股權投資基金的自律組織是（）。A.會員大會B.理事會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C18、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】A19、以下屬于管理指標的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A20、股權投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C21、下列關于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效D.基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務【答案】B22、法律盡職調查報告主要包括（）。A.目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應對建議B.評估目標企業(yè)的財務健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品／服務D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析【答案】A23、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法和成本法D.清算價值法和相對估值法【答案】B24、所投資企業(yè)可以通過參與上市公司（）方式間接上市。A.公開發(fā)行B.股票發(fā)行C.派息分紅D.借殼【答案】D25、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D26、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C27、下列關于從事股權投資基金業(yè)務行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股權投資基金出于企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護性條款C.估值調整條款D.優(yōu)先認購權條款【答案】C29、下列關于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會團體法人B.基金業(yè)協(xié)會從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會成員各自制定團體的章程【答案】C30、目前，我國股權投資基金中，股份有限公司型投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D31、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B32、在合伙型基金合同中，與股權投資業(yè)務相關，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D33、下列關于股權投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、(2016年)股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業(yè)務【答案】D35、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A36、某股權投資基金投資4個股權項目A、B、C、D,A項目目前項目價值為1億元，B項目目前項目價值2億元，C項目3億元，D項目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額3000萬元，則當前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B37、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、目前，股權投資機構投資產(chǎn)品趨向()。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D39、股東大會的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下關于非上市股權轉讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應當涉及的內(nèi)容描述錯誤的是（）。A.雙方的保密義務B.簽署股權轉讓意向書C.開展盡職調查的相關安排D.股權轉讓協(xié)議【答案】D41、(2017年)股權投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、（2018年真題）關于投資協(xié)議中的董事會席位條款,以下表述錯誤的是（）A.董事會席位條款的實質是對被投資企業(yè)的控制權分配進行約定B.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)和分配規(guī)則C.董事會席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款D.董事會的觀察員觀察員通常具有投票權和承擔決策的作用【答案】D43、關于股權投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D44、在股權投資基金募集過程中，募集機構應承擔的相關責任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、股權投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B46、下列關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點表述錯誤的是（）。A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資方式通常采取參股性投資，較少采取控股性投資C.一般借助杠桿，以基金的自有資金進行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值【答案】C47、優(yōu)先購買權是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權。A.其他股東對外出售股權時B.