2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案單選題（共180題）1、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認購新股【答案】B2、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港幣D.歐元【答案】B4、金融風險的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B5、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B6、除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D7、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D8、發(fā)行（）一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實物國債D.記賬式國債【答案】B9、（2020年真題）金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（）。A.風險是結(jié)果的不確定性B.風險是損失發(fā)生的可能性C.風險是可能發(fā)生的損失D.風險是結(jié)果對期望的偏離【答案】D10、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、（2021年真題）下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C13、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C14、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是（）。A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣【答案】C15、中國證監(jiān)會于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，對創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯誤的是（）。A.上市公司向不特定對象發(fā)行股票，應(yīng)當符合下列規(guī)定：具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力C.可以存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形D.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行【答案】C16、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B17、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D18、自2007年11月以來，主要的遠期品種為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、對證券投資基金進行投資限制，主要目的有()。Ⅰ．引導基金分散投資，降低風險Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ．發(fā)揮基金引導市場的積極作用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】C21、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C22、（2019年真題）私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個工作日B.每季度結(jié)束之日起5個工作日C.每季度結(jié)束之日起10個工作日D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月【答案】A23、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構(gòu)的適當性管理方面進行了統(tǒng)一的要求，代銷機構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）。A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實適當性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當性管理標準和要求【答案】C24、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構(gòu)的適當性管理方面進行了統(tǒng)一的要求，代銷機構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實適當性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當性管理標準和要求【答案】C25、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B26、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A.463B.400C.397D.497【答案】C27、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C28、深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D29、下列關(guān)于債券的特征，說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A30、（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D31、基金管理費率的大小，通常（）。A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比【答案】A32、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機構(gòu)實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.住戶【答案】C33、既是基金的當事人，又是主要的服務(wù)機構(gòu)的是()A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C34、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D35、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D36、證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C37、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在（）上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A38、下列屬于政府債券的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、（2020年真題）證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計劃【答案】B40、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A41、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券【答案】B42、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A43、1914年北洋政府頒布的()推動了證券交易所的建立。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《證券交易所法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】B44、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A45、托管人在復核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B46、（2019年真題）長期國債的償還期一般為（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A47、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C48、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點在于（）。A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D49、全國首家獲準擴大經(jīng)營范圍的外資保險經(jīng)紀機構(gòu)是（）。A.韋萊保險經(jīng)紀公司B.香港友邦保險公司C.香港富衛(wèi)人壽保險公司D.安聯(lián)（中國）保險控股有限公司【答案】A50、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B51、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。下列屬于重點推薦的六大領(lǐng)域的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D53、（2018年真題）證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B54、常用的信用風險限額指標包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B55、以下關(guān)于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B56、（2020年真題）基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C57、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。關(guān)于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90％的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物【答案】C58、證券市場監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B60、1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司.A.上海B.上海浦東C.深圳D.深圳特區(qū)【答案】D61、資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應(yīng)當不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B62、流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】B63、證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B64、我國證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C65、（2021年真題）下列關(guān)于風險偏好的說法，錯誤的是（??）A.風險偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標過程中對風險的態(tài)度C.風險偏好也稱為“風險胃口”D.風險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險【答案】A66、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D67、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D69、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B70、2005年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，經(jīng)過三年的綜合治理，具體成果有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C71、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B72、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C73、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A74、目前，在我國對投資者（包括個人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B75、下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A76、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D77、關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②④D.①③④【答案】A78、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進入“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D79、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A80、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B81、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D82、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財務(wù)的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩(wěn)定性【答案】B83、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D84、下列說法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當持有該機構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)【答案】D85、我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A86、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行的以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D87、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B88、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D89、下列股價指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.幾何加權(quán)股價指數(shù)D.簡單算術(shù)股價指數(shù)【答案】B90、關(guān)于股票價格指數(shù)編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是某一有代表性或者股價相對穩(wěn)定的日期C.計算計算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數(shù)化時應(yīng)當將基期平均股價或市值定為100【答案】C91、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構(gòu)相分離，多種金融機構(gòu)分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D92、記賬式國債的承銷程序主要有（）階段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C93、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A94、全國社保基金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C95、（）指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT等新興產(chǎn)業(yè)和消費領(lǐng)域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D96、下列關(guān)于風險管理的說法中不正確的是（）。A.現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標B.風險管理的目標是創(chuàng)造價值C.風險管理在于減少損失降低風險D.事前管理決定了風險管理是一種積極管理【答案】C97、自2007年11月以來，主要的遠期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B98、西方貨幣傳導機制理論中，貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅳ.、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B99、在破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C100、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A101、下列關(guān)于公司債券發(fā)行方式的說法中正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次注冊，分期發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券的中國證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起三年內(nèi)有效C.發(fā)行人應(yīng)當在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行公司債券，由證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行時點D.公司債券只能公開發(fā)行【答案】A102、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C103、2018年3月30日，國務(wù)院批準了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司D.證券交易所【答案】C104、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A105、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權(quán)股票【答案】C106、私募基金合格投資者的標準是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C107、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.每次發(fā)行對象不超過35名B.向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應(yīng)當由董事會重新確定本次發(fā)行的定價基準日D.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%【答案】B108、信托市場的主體是（）。A.信托投資活動B.信托產(chǎn)品C.信托當事人D.信托關(guān)系人【答案】C109、傳統(tǒng)信用風險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計，但其所選擇的（）都是相似的。A.交易對手B.合規(guī)指標C.信用風險D.關(guān)鍵要素【答案】D110、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A111、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D.股票風險較大，債券風險較小【答案】A112、（2021年12月真題）下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C113、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D115、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是()。A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利B.股份公司在無力償債時不能支付紅利C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本【答案】A116、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D117、在財務(wù)類強制退市中，上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，證券交易所對其股票實施退市風險警示：A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】D118、信用傳導機制涉及的變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B119、下列關(guān)于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D120、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A121、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.中國【答案】C122、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C123、證券市場的基本功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D124、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A125、現(xiàn)代信用風險轉(zhuǎn)移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B126、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說法正確的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D127、（2018年真題）既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B128、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B129、金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。A.產(chǎn)品分級B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風險D.產(chǎn)品收益【答案】A130、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A131、以下債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿132、對風險管理的有效性進行檢驗的方法包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C133、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C134、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A135、以下屬于經(jīng)濟指標類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A136、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標是（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C137、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A138、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B139、下列各項中，可以加入銀行間債券市場的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A140、企業(yè)的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C141、傳統(tǒng)信用風險轉(zhuǎn)移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D142、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C143、下列選項中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠期合約【答案】D144、下列關(guān)于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C145、股份公司向不特定對象公開募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購【答案】A146、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C147、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C148、高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C149、（2018年真題）基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B150、以下符合貨幣市場基金保持足夠比例的流動性資產(chǎn)以應(yīng)對潛在的贖回要求的投資組合的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B151、金融服務(wù)實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場交易D.吸收國際資本【答案】A152、可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預示性信息的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】A153、（2018年真題）下列選項中，屬于消費信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A154、根據(jù)《證券法》，在我國設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C155、經(jīng)營風險來自內(nèi)部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業(yè)內(nèi)部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D156、（2019年真題）通過證券交易所進行的融資屬于（）。A.股權(quán)融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D157、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D158、（2019年真題）下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C159、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D160、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A161、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B162、（2020年真題）按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C163、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D164、目前，上市證券的集中交易主要采用的是（）方式。A.總額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.差額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算【答案】B165、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券