基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測參考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測參考B卷附答案

單選題（共50題）1、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元,2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B2、（2020年真題）股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)是（）美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】C5、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B6、下列基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者劃分的風(fēng)險承受能力類型，風(fēng)險承受能力最低的類別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B7、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因為它直接影響著“誰控制公司”和“當(dāng)公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.保密條款【答案】A8、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D9、私募股權(quán)投資基金一般是從事（）公司股權(quán)投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C10、（2018年真題）整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險、低期望收益B.低風(fēng)險、高期望收益C.高風(fēng)險、低期望收益D.高風(fēng)險、高期望收益【答案】D11、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項目退出之前【答案】B12、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】B13、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D14、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認(rèn)定C.以上都是D.以上都不是【答案】C15、為被投資企業(yè)提供増值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段A.募集與設(shè)立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D16、基金會計核算是指（）有關(guān)基金投資運作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、管理人內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、基金管理人所聘請的律師事務(wù)所的律師應(yīng)遵守（）原則，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。A.誠實守信、勤勉盡責(zé)及審慎B.獨立、客觀、公正C.高效D.公平、守信【答案】A19、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策劃上市方案B.企業(yè)改制C.公開發(fā)行和交易D.上市申報【答案】B21、（）依據(jù)公司章程運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A22、（2017年真題）下列屬于股東大會職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金、合伙型基金C.并購基金、不動產(chǎn)基金D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金【答案】A25、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D26、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的（）財務(wù)報告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ【答案】D27、以下不是股權(quán)投資基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余財產(chǎn)B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案D.對企業(yè)進(jìn)行估值【答案】D28、（反向）盡職調(diào)查資料內(nèi)容中，不屬于一項是（）A.基金管理人基本情況B.團(tuán)隊成員信息C.基金管理人內(nèi)部治理和重要制度D.歷史基金或項目業(yè)績【答案】B29、信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）高度控制基金決策權(quán)。A.基金管理人B.原始股東C.基金托管人D.董事會【答案】A30、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運作C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】D31、私募基金管理人提供的登記申請材料完善的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C32、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C33、同一基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范（）的機(jī)制。A.利益輸送和利益沖突B.利益共享和利益沖突C.利益共享和利益輸送D.利益分配和利益輸送【答案】A34、股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款是（）。A.董事會席位條款B.保護(hù)性條款C.反攤薄條款D.隨售權(quán)條款【答案】B35、(2017年)下列（）情況下，股權(quán)投資基金無法行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D38、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于（）A.信息披露B.投資管理C.行業(yè)研究D.投資研究【答案】D39、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.財政部B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.中國發(fā)展和改革委員會【答案】C40、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C41、（2020年真題）關(guān)于增值服務(wù)的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機(jī)構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同C.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險【答案】C42、（2018年真題）私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示【答案】A43、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D44、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D45、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B46、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A47、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽