基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試題打印帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試題打印帶答案

單選題（共50題）1、在其他條件都一樣的情況下，以下期權(quán)價格最高的是的（）A.執(zhí)行價格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為13元的看漲期權(quán)B.執(zhí)行價格為11元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為12元的看漲期權(quán)C.執(zhí)行價格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為11元的看漲期權(quán)D.執(zhí)行價格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為12元的看漲期權(quán)【答案】A2、在資本市場理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場組合M的表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其中經(jīng)手費(fèi)為5元，印花稅6元，經(jīng)管費(fèi)為0.5元，證管費(fèi)為0.3元。該投資者應(yīng)交的費(fèi)用為（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B4、下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險皆為最高的是（）。A.混合基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.貨市基金【答案】C5、（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風(fēng)險由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A6、甲公司2015年末銷售收入為3000萬元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】B7、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。A.公允價值變動損益B.資產(chǎn)支持證券投資收益C.買入返售金融資產(chǎn)收入D.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額【答案】D8、如果債券發(fā)行人不能按時支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的（）。A.匯率風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】C9、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級市場參與者。A.上海清算所B.中央結(jié)算公司C.各家商業(yè)銀行D.中國人民銀行【答案】D10、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D11、下列選項中，哪一項是另類投資的優(yōu)點（）。A.流動性強(qiáng)B.有助于實現(xiàn)投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統(tǒng)投資【答案】B12、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)C.不存在交易費(fèi)用及稅金D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的【答案】D13、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A14、（）是指基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.貝塔系數(shù)【答案】C15、（）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會【答案】C16、不動產(chǎn)投資工具不包括（）。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)投資信托D.房地產(chǎn)股份投資【答案】D17、銀行間債券市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C18、在（），各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤開始逐步上升，公司股價逐步上漲。A.衰退期B.初創(chuàng)期C.成長期D.成熟期【答案】C19、下列股票估值方法中，不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C20、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D21、社會保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動性B.風(fēng)險性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險性、流動性【答案】A22、（）根據(jù)總體投資策略和研究報告，構(gòu)建投資組合方案，對方案進(jìn)行風(fēng)險收益分析。A.投資決策委員會B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C23、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A24、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯誤的是（）A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計算B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C25、（）是指在給定的時間區(qū)間內(nèi)和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時，投資組合所面臨的潛在最大損失，是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.β系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.風(fēng)險價值D.跟蹤誤差【答案】C26、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會，最大化基金投資利益【答案】B27、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）。A.面額較大B.利率較低C.有明確的二級市場D.只有一級市場【答案】C28、以下關(guān)于基金業(yè)績歸因的說法錯誤的是（）。A.用相對收益進(jìn)行歸因?qū)Q策沒有參考意義B.相對收益歸因是通過分析基金與比較基準(zhǔn)在資產(chǎn)配置、證券選擇等方面的差異，來找出基金跑贏或跑輸業(yè)績比較基準(zhǔn)的原因C.絕對收益歸因是考察各個因素對基金總收益的貢獻(xiàn)D.絕對收益歸因的本質(zhì)是對基金總收益的分解【答案】A29、以下選項不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險的是（）。A.債券到期風(fēng)險B.提前贖回風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A30、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）A.國家開發(fā)銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國進(jìn)出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)銀行【答案】D31、按回購期限劃分，以下屬于回購協(xié)議的主要類型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C32、（）公布了《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，對基金公司的架構(gòu)、基金估值與定價、投資范圍、基金銷售、信息披露等方面加以規(guī)范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D33、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。A.基金分類評價B.基金交易所C.基金風(fēng)格評價D.基金業(yè)績評價【答案】D34、雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若信用工具發(fā)生違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償，這樣的互換合約被稱為（）A.股權(quán)互換B.信用違約互換C.利率互換D.貨幣互換【答案】B35、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機(jī)性【答案】A36、貨幣市場工具一般是（）。A.長期的、具有低流動性的低風(fēng)險債證券B.短期的、具有低流動性的無風(fēng)險債證券C.長期的、具有高流動性的無風(fēng)險債證券D.短期的、具有高流動性的低風(fēng)險債證券【答案】D37、業(yè)內(nèi)是常用的股票型基金相收益歸因分析模型是（）。A.Brinson模型B.特雷諾比率C.平均收益率D.夏普比率【答案】A38、非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，不包括（）A.財務(wù)風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】C39、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是()。A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變【答案】D40、2011年，國內(nèi)開始出現(xiàn)的另類投資基金相關(guān)產(chǎn)品不包括（）。A.黃金QDII的產(chǎn)品B.REITs產(chǎn)品C.商品基金以QDII形式出現(xiàn)D.黃金ETF【答案】D41、基金單位資產(chǎn)凈值的計算公式為（）。A.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計發(fā)行的基金總份額B.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計發(fā)行的基金總份額C.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/期末基金單位總份額D.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額【答案】D42、從資產(chǎn)最高價格到下來的最低價格的損失是指（）A.非系統(tǒng)性風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.最大回撤D.下行風(fēng)險【答案】C43、對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C44、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.可轉(zhuǎn)債A在T日交易所收盤價為128.22元，應(yīng)計利息0.11元，當(dāng)日該轉(zhuǎn)債的估值全價為（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C45、目前，我國國內(nèi)的商品期貨交易所不包括（）。A.上海B.大連C.鄭州D.深圳【答案】D46、最早開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易的機(jī)構(gòu)是（）A.上海交易所B.銀行間交易商協(xié)會C.銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳交易所【答案】A47、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.全部資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.負(fù)債【答案】C48、目前我國A股印花稅的稅率為（）A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A49、以下關(guān)于下行標(biāo)準(zhǔn)差的局限性，說法正確的是（）。A.無法刻畫基金收