集團(tuán)集中采購管理制度試運(yùn)行

/集中采購管理制度〔討論稿編制：審核：審批：時(shí)間：年月日目錄TOC\o"1-3"\h\u1、目的12、范圍13、職責(zé)14、集中采購解決方案35、采購方式選擇36、集中采購計(jì)劃57.集中采購管理程序68、監(jiān)督及罰則89.支持文件8附件1：總務(wù)用品計(jì)劃申請(qǐng)表928764附表2：總務(wù)用品管理流程10附件3、月度集中采購需求單10附件4：XX城投集中采購審批權(quán)限表12集團(tuán)集中采購管理制度1、目的為進(jìn)一步規(guī)范集中采購管理工作.打造統(tǒng)一的集中采購平臺(tái).維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益.控制經(jīng)營管理成本.保證集中采購工作的有效性和工作效率。2、范圍本制度適用于集團(tuán)總部和全資、控股子公司〔以下統(tǒng)稱"子公司"所有物資和服務(wù)類采購行為。職責(zé)3.1、采購領(lǐng)導(dǎo)小組是集團(tuán)采購管理領(lǐng)導(dǎo)部門.綜合辦部是集團(tuán)采購領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事部門.負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)集中采購管理模式.建立采購制度。3.2、采購領(lǐng)導(dǎo)小組由采購項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管部室：工程技術(shù)部、綜合辦、風(fēng)險(xiǎn)控制部、分管財(cái)務(wù)部和風(fēng)險(xiǎn)控制部的集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)總經(jīng)理組成。3.3、集中采購工作職責(zé)劃分采購類別申請(qǐng)部門經(jīng)辦部門結(jié)算部門監(jiān)察部門采購執(zhí)行小組1工程項(xiàng)目相關(guān)子公司工程部財(cái)務(wù)部風(fēng)控部由采購需求部門、風(fēng)控部門、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成三人以上單數(shù)組成2總務(wù)辦公用品需求部門綜合辦3固定資產(chǎn)需求部門4服務(wù)、咨詢等需求部門需求部門3.3.1、申請(qǐng)部門職責(zé)提出采購需求；起草采購技術(shù)指標(biāo)；提出商務(wù)條件和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；配合采購經(jīng)辦部門完成供應(yīng)商選擇；負(fù)責(zé)集中采購合同的履約和驗(yàn)收工作；配合集團(tuán)采購經(jīng)辦部門對(duì)合同供應(yīng)商評(píng)價(jià)等。3.3.2、采購經(jīng)辦部門審核申請(qǐng)單位采購計(jì)劃、采購項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)；提出集中采購項(xiàng)目的商務(wù)條件和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；組織起草和簽訂集中采購合同；監(jiān)督子公司采購合同履約和驗(yàn)收；提出集團(tuán)本部和分公司的集中采購款項(xiàng)的支付申請(qǐng).并辦理結(jié)算事宜等。3.3.3、采購結(jié)算部門明確采購項(xiàng)目的預(yù)算資金；辦理集中采購過程中的財(cái)務(wù)事宜；配合采購部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行財(cái)務(wù)審查；依據(jù)貨物出入庫情況和項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度.負(fù)責(zé)集中采購合同款的支付.并進(jìn)行賬務(wù)處理等。3.3.4、采購監(jiān)查部門監(jiān)督集中采購工作操作程序的規(guī)范性、管理環(huán)節(jié)的完善性和工作人員履職盡責(zé)的廉潔性；處理采購法律事務(wù)；對(duì)采購文件進(jìn)行合法性、合規(guī)性審核；依據(jù)集團(tuán)合同管理相關(guān)規(guī)定牽頭組織采購合同審核；審定集中采購合同范本；配合采購部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查等。3.3.5、采購執(zhí)行小組負(fù)責(zé)非招標(biāo)采購方式的市場(chǎng)調(diào)查、尋找供應(yīng)商、供應(yīng)商選擇、競(jìng)爭(zhēng)性采購談判.最終確定采購方式和選擇供應(yīng)商。3.3.6、采購監(jiān)督指導(dǎo)小組由國資委、集團(tuán)監(jiān)事會(huì)、集團(tuán)紀(jì)檢部門分別指定專人組成采購監(jiān)督指導(dǎo)小組.履行監(jiān)督、指導(dǎo)的職責(zé)?！ㄆ诼犎〖瘓F(tuán)集中采購工作匯報(bào).對(duì)存疑事項(xiàng)有一票否決權(quán)?！x擇重大項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)督。——對(duì)集團(tuán)所有集中采購項(xiàng)目進(jìn)行抽查.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見.限期整改。4、集中采購解決方案4.1、實(shí)物類采購類別解決方案1工程材料類集中采購分散收貨集中結(jié)算內(nèi)部結(jié)算各分公司或項(xiàng)目部設(shè)立倉庫.規(guī)范倉庫收發(fā)存管理系統(tǒng).驗(yàn)收單據(jù)提交集團(tuán)工程部、財(cái)務(wù)部作為內(nèi)外部結(jié)算手續(xù)2總務(wù)辦公用品集中采購集中收貨內(nèi)部調(diào)撥集中結(jié)算內(nèi)部結(jié)算綜合辦設(shè)立總務(wù)用品倉庫.按財(cái)務(wù)要求建立收發(fā)存臺(tái)賬.驗(yàn)收及領(lǐng)用單據(jù).作為財(cái)務(wù)內(nèi)部結(jié)算和庫存盤點(diǎn)的依據(jù)。4.2、固定資產(chǎn)采購.具體見固定資產(chǎn)管理制度。4.3、服務(wù)類采購類別解決方案1工程服務(wù)類如施工單位或設(shè)計(jì)單位選擇等.子公司或項(xiàng)目部提出申請(qǐng)、走完審批流程.工程技術(shù)部按集中采購相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行2非工程服務(wù)類如審計(jì)單位、財(cái)務(wù)軟件選擇.需求部門提出申請(qǐng).走完審批流程.由需求單位執(zhí)行集中采購流程4.4、單次采購額不足元小額零星物資或勞務(wù)等的采購類別解決方案1小額零星物資和勞務(wù)采購統(tǒng)簽合同集采模式：總部統(tǒng)一與供應(yīng)商簽訂采購合同；下級(jí)公司只能根據(jù)總部簽訂的合同向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單5、采購方式選擇5.1、按照"應(yīng)招必招、能招盡招"的原則.優(yōu)先選用招標(biāo)采購方式.達(dá)到如下條件.必須實(shí)行招標(biāo)采購。5.1.1、非工程類單項(xiàng)物資設(shè)備或服務(wù)一次性采購額超過50萬元。5.1.2、施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的;5.1.3、重要設(shè)備、材料等貨物的采購.單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的;5.1.4、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購.單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的;5.1.5、單項(xiàng)合同估算價(jià)低于上述規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的5.2、集中采購方式選擇5.2.1、集團(tuán)集中采購方式主要分為公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、內(nèi)部招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢比價(jià)采購。5.2.2、集中采購方式選擇序號(hào)符合下列采購情形描述者.選擇對(duì)應(yīng)的采購模式采購模式選擇1達(dá)到5.1規(guī)定招標(biāo)采購條件.原則上必須選擇公開招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購2達(dá)到5.1規(guī)定提條件.但有如下情形之一者.可選擇邀標(biāo)方式1、技術(shù)復(fù)雜或具有特殊性或受項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境的限制.只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；2、采用公開招標(biāo)方式的預(yù)計(jì)費(fèi)用占采購項(xiàng)目預(yù)算比例過大的；3、集團(tuán)戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù).經(jīng)認(rèn)證的供應(yīng)商超過3家〔含以上.且無特殊要求的；4、采用公開招標(biāo)方式不能滿足項(xiàng)目要求.但適宜邀請(qǐng)招標(biāo)的；5、國家或XX市規(guī)定的其它特殊情形。邀標(biāo)采購31、招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格投標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；2、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊.不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3、集團(tuán)戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù).經(jīng)認(rèn)證的供應(yīng)商3家〔不含以下的；4、采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需求的；5、不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；6、國家或XX市規(guī)定的其它特殊情形。競(jìng)爭(zhēng)性談判41、集團(tuán)子公司能夠依法建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的；2、采用特定的專利、專用有技術(shù)或者有特殊要求.只能從唯一供應(yīng)商處或需要從某一集團(tuán)戰(zhàn)略合作伙伴處采購的；3、公開招標(biāo)后.僅有唯一供應(yīng)商參與投標(biāo)的或產(chǎn)品性能技術(shù)參數(shù)僅有唯一供應(yīng)商滿足的；4、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況或防汛搶險(xiǎn)中緊急需要不能從其他供應(yīng)商處采購的；5、需要向原中標(biāo)人采購.否則將影響施工或者功能配套要求的；6、國家或XX市規(guī)定的其它特殊情形。單一來源方式采購51、貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的；2、服務(wù)要求明確、服務(wù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、服務(wù)市場(chǎng)成熟且價(jià)格公開透明的。詢價(jià)方式采購6、集中采購計(jì)劃6.1、集團(tuán)集中采購工作實(shí)行嚴(yán)格的計(jì)劃管理.原則上下月啟動(dòng)的集中采購項(xiàng)目必須列入月度計(jì)劃.以便公司整體安排。6.1.1、總務(wù)辦公用品、固定資產(chǎn)、服務(wù)類采購序號(hào)類別申請(qǐng)時(shí)間申請(qǐng)材料要求1總務(wù)及辦公用品每月15日明確類別、名稱、規(guī)格、數(shù)量、特別要求需書面說明2固定資產(chǎn)參照固定資產(chǎn)管理制度3服務(wù)咨詢類明確需求目的、需求時(shí)間6.1.2、工程采購計(jì)劃序號(hào)申請(qǐng)類別申請(qǐng)時(shí)間申請(qǐng)材料要求1大宗采購計(jì)劃及項(xiàng)目總需求計(jì)劃項(xiàng)目總需求計(jì)劃必須項(xiàng)目開工前30天申請(qǐng).大宗采購計(jì)劃使用前60天申請(qǐng)1．預(yù)算部負(fù)責(zé)提供材料設(shè)備的數(shù)量、計(jì)劃采購成本等。2．項(xiàng)目部負(fù)責(zé)提出材料設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間要求、現(xiàn)場(chǎng)安裝要求、設(shè)備型號(hào)、參數(shù)等.并負(fù)責(zé)與監(jiān)理公司、業(yè)主溝通.確認(rèn)采購的相關(guān)需求.最好能提供材料樣板。2月度采購計(jì)劃每月15日前提交下月采購計(jì)劃1.申請(qǐng)材料要求請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)使用計(jì)劃.包括需求總量、使用時(shí)間.材料名稱.規(guī)格.質(zhì)量技術(shù)要求等。3零星〔緊急追加采購計(jì)劃提前三天請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)使用計(jì)劃.包括需求總量、使用時(shí)間.材料名稱.規(guī)格.質(zhì)量技術(shù)要求等.追加計(jì)劃說明追加原因。緊急追加計(jì)劃需主管副總書面或電話同意。6.2、分子公司集中采購需求的提報(bào)流程為：分子公司需求部門——需求部門負(fù)責(zé)人——分子公司總經(jīng)理——采購經(jīng)辦〔具體見本制度3.2條規(guī)定部門。集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部只對(duì)接到各分子公司.各分子公司根據(jù)企業(yè)情況指定部門進(jìn)行采購需求的匯總整理。6.3、集團(tuán)總部職能部門集中采購需求的提報(bào)流程為：總部需求部門——需求部門負(fù)責(zé)人——需求部門的分管副總——采購經(jīng)辦部門。6.4、采購經(jīng)辦部門匯總采購需求.形成集中采購計(jì)劃。集中采購計(jì)劃的審批流程為：經(jīng)辦部門部負(fù)責(zé)人審核——主管副總審核——采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。6.5、集中采購計(jì)劃需知會(huì)項(xiàng)目管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等相關(guān)部門。7.集中采購管理程序采購計(jì)劃經(jīng)審批通過后.進(jìn)入采購管理程序.招標(biāo)采購管理程序.參見招標(biāo)采購管理辦法.非招標(biāo)采購采購遵循如下程序：采購方式選擇→市場(chǎng)調(diào)查→資格審查→供應(yīng)商選擇→結(jié)果確認(rèn)→簽訂合同→履約管理→資金支付。7.1、采購方式選擇由采購經(jīng)辦部門牽頭組成采購執(zhí)行小組.按照本制度第5條規(guī)定.選擇相應(yīng)采購方式.并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。7.2、市場(chǎng)調(diào)查進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、詢價(jià)、確定供應(yīng)商范圍.收集產(chǎn)品和供應(yīng)商的資料和信息.針對(duì)計(jì)劃采購的材料設(shè)備建立專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫.對(duì)意向供應(yīng)商.要求供應(yīng)商遞交報(bào)價(jià)表.及各類證明文件〔包括企業(yè)介紹、企業(yè)資質(zhì)證明資料、產(chǎn)品質(zhì)量證明資料、物資的相關(guān)證明、獲獎(jiǎng)證書等.并對(duì)其資格進(jìn)行評(píng)審。。7.3、供應(yīng)商選擇技術(shù)復(fù)雜或市場(chǎng)化程度不高或供應(yīng)市場(chǎng)了解少或重要的集中采購項(xiàng)目.為保證采購質(zhì)量.在實(shí)施進(jìn)度允許的情況下.一般應(yīng)當(dāng)組織資格預(yù)審.必要時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)考察.在確定合格供應(yīng)商的基礎(chǔ)上實(shí)施采購。7.4、結(jié)果確認(rèn)7.4.1、采購執(zhí)行小組初步確定確定供應(yīng)商提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批.在萬元以下的.由子公司總經(jīng)理審批；采購金額在萬元以下的.由主管領(lǐng)導(dǎo)審批；采購金額在萬元以上的.由主管領(lǐng)導(dǎo)提出選擇建議.上報(bào)招標(biāo)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批確定；。7.4.2、采取單一來源方式采購的.由協(xié)商小組所有成員在協(xié)商記錄上簽字后.報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。7.4.3、小額零星物資或勞務(wù)等的采購可以采用統(tǒng)簽合同集采方式.由需求部門直接向供應(yīng)商下單采購。10000元以下采購均視為小額零星采購。7.4.4、在不違背本制度其他條款的情況下.為了規(guī)避年度多次進(jìn)行小批量的同類物資采購造成的人力物力浪費(fèi).集團(tuán)實(shí)行確定年度合格供應(yīng)商.在合同框架下分批次購買的方式.詳見《XX城投集團(tuán)供應(yīng)商管理制度》7.5、簽訂供貨合同采購經(jīng)辦部負(fù)責(zé)將選擇結(jié)果通知各供應(yīng)商.同時(shí)要求中選的供應(yīng)商前來辦理有關(guān)合同事宜。7.6、履約管理采購經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)按合同約定的條件實(shí)施采購合同.并負(fù)責(zé)采購需求部門履約過程的管理和監(jiān)督。7.7、資金支付。集中采購項(xiàng)目的資金.原則上由集團(tuán)財(cái)務(wù)部統(tǒng)一支付。資金支付申請(qǐng)由集團(tuán)采購經(jīng)辦部門按合同約定發(fā)起.履行集中對(duì)外采購支付流程；財(cái)務(wù)部根據(jù)子公司采購申請(qǐng)及驗(yàn)收單.做好內(nèi)部資金的內(nèi)部劃撥和內(nèi)部。8、監(jiān)督及罰則8.1、各分子公司、各部門自覺接受采購監(jiān)督指導(dǎo)小組的監(jiān)督。8.2、集團(tuán)風(fēng)控部門對(duì)集中采購工作全過程進(jìn)行監(jiān)督。8.3、未按本管理辦法對(duì)集中采購工作進(jìn)行組織、管理、監(jiān)督.給集團(tuán)造成損失的.在集團(tuán)范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng).并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰.涉嫌構(gòu)成犯罪的.還將依法追究刑事責(zé)任。9.支持文件9.1、總務(wù)用品需求單9.2、總務(wù)用品管理流程9.3、工程材料需求單9.4、集中采購審批權(quán)限表附件1：總務(wù)用品計(jì)劃申請(qǐng)表總務(wù)用品計(jì)劃申領(lǐng)表單位名稱：申請(qǐng)日期：年月日序號(hào)辦公用品名稱型號(hào)規(guī)格單位計(jì)劃領(lǐng)用數(shù)量備注12345678910申請(qǐng)人：項(xiàng)目經(jīng)理：辦公室意見：附件2：總務(wù)用品管理流程附表3：月度集中采購需求單工程項(xiàng)目月度采購申請(qǐng)單項(xiàng)目編號(hào)日期工程/項(xiàng)目名稱合同號(hào)采購性質(zhì)合同內(nèi)〔合同計(jì)劃外〔追加<>更換<>測(cè)試〔序號(hào)名稱產(chǎn)品配置規(guī)格型號(hào)單位數(shù)量項(xiàng)目要求供貨期確認(rèn)到貨期備注123456789質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品要求到貨日期到貨地點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)理：造價(jià)員：施工員：子公司經(jīng)理：主管經(jīng)理：預(yù)算部主任：附件4：XX城投集中采購審批權(quán)限表XX城投集團(tuán)集中采購審批權(quán)限表采購方式類別金額分子公司總經(jīng)理/分管副總主管領(lǐng)導(dǎo)采購領(lǐng)導(dǎo)小組公開招標(biāo)嚴(yán)格按照法律法規(guī)相關(guān)要求確定中標(biāo)單位邀請(qǐng)招標(biāo)嚴(yán)格按照法律法規(guī)相關(guān)要求確定中標(biāo)單位內(nèi)部招標(biāo)所有的內(nèi)部招標(biāo)采購均需總經(jīng)理辦公會(huì)審批競(jìng)爭(zhēng)性談判工程類10萬〔含以下審批10萬-50萬〔含審批50萬-100萬〔含審批重要設(shè)備、材