證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識試題模擬資料打印

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單選題（共50題）1、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法【答案】B2、（）是雙方約定在未來某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C3、（2019年真題）下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C5、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C6、下列不屬于金融市場特點(diǎn)的是（）。A.交易對象的特殊性B.交易價(jià)格的特殊性C.交易場所的非固定性D.交易的自由競爭性【答案】B7、風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、（2020年真題）下列關(guān)于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時(shí)，下列闡述正確的是（）。A.如校驗(yàn)通過，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易C.客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶D.客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對客戶取出資金的指數(shù)結(jié)果【答案】B11、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A12、自2006年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場分為（）三個(gè)板塊。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B13、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A14、下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C15、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A16、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段【答案】D18、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D19、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入（）A.流動(dòng)負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D20、在銀行間債券市場的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A21、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、我國黃金市場具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C24、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D25、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D26、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤集合競價(jià)階段。A.9:15-9:20B.9：20-9:25C.9：20-9：30D.9：15-9:25【答案】B27、貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價(jià)值C.時(shí)間價(jià)值D.終值【答案】C28、下列不屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者B.融資工具發(fā)行參與方包括審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)C.定價(jià)市場化，通常高于銀行貸款基準(zhǔn)利率D.發(fā)行方式市場化【答案】C29、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險(xiǎn)私募基金【答案】B30、風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨(dú)資制B.合伙制C.公司制D.個(gè)人【答案】D32、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)B.中國人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A33、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素作為影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素，內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C34、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列關(guān)于特殊類型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.LOF只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定D.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金【答案】A36、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D37、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、誠信D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展【答案】B39、無面額股票由于沒有票面金額，故不受不得低于票面金額發(fā)行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、國際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D41、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B42、（）屬于基金當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金自律機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A43、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A44、（2018年真題）下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D45、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C47、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔(dān)保函內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元