2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷B卷含答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷B卷含答案

單選題（共57題）1、質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C2、證券發(fā)行市場又被稱為（）。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場【答案】A3、對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、(2018年真題)證券研究報告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】D7、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經退伙，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B9、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B10、當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C11、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應以口頭形式向所在地中國人民銀行或者分支機構報告D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C12、下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務C.證券投資咨詢人員不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】C13、交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A14、下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。A.公司分配股利的計劃B.公司增資的計劃C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%【答案】D15、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運行良好的組織機構C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務院規(guī)定的其他條件【答案】C16、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C18、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】B19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D20、公司章程中記載事項中不記載可導致章程無效的事項是（）。A.不必要記載事項B.絕對必要記載事項C.相對必要記載事項D.任意記載事項【答案】B21、下列有關合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D22、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有（）。A.③④B.②③④C.①②D.①③④【答案】A23、單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B24、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C25、（2018年真題）證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件C.公司被宣告破產D.公司有重大違法行為【答案】D27、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列有關科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)商確定C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應板塊的可融券賣出的標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整【答案】C29、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限【答案】C30、下列關于證券自營業(yè)務操作基本要求的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列關于公司經營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D33、證券公司將其管理的客戶資產投資于（）的，證券公司應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。A.③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B34、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B35、在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責任公同和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公P_j股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A37、應記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B39、（2017年真題）根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、如果偏離5％或以上的產品數(shù)超過所發(fā)行產品總數(shù)的（），金融機構不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B41、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C42、在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D43、合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B44、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。A.經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司B.經營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司C.經營證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司D.經營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司【答案】A45、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D46、中國證監(jiān)會按照()的授權和相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務院C.全國人大常務委員會D.中國人民銀行【答案】B47、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經平均指數(shù)【答案】B48、針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A49、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B50、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A51、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.