證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)打印

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)打印

單選題（共50題）1、關(guān)于股票上市交易，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C2、違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬元以上30萬元以下罰款。A.給予警告B.責(zé)令改正C.禁入市場(chǎng)D.通報(bào)批評(píng)【答案】A3、證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以（）的罰款。A.十萬元以下B.二十萬元以下C.三十萬元以下D.五十萬元以下【答案】D4、證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷【答案】A5、取得證券從業(yè)資格的人員，滿足下列（）條件可以申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】A6、(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定【答案】D7、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B8、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A9、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C10、(2018年真題)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行（），對(duì)當(dāng)次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。A.財(cái)務(wù)分析B.持續(xù)督導(dǎo)C.法律分析D.盡職調(diào)查【答案】D11、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1%以上5%以下D.所募資金1%以上10%以下【答案】C12、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國(guó)證券公司分為（）個(gè)級(jí)別。A.5B.3C.6D.11【答案】D13、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C14、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A15、（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）不得參加資格考試。A.6個(gè)月內(nèi)B.1年內(nèi)C.2年內(nèi)D.5年內(nèi)【答案】C17、證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D18、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D19、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡(jiǎn)單客體【答案】A20、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A21、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B23、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D24、(2018年真題)有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持股東會(huì)會(huì)議。A.2／3B.1／2C.1／3D.1／10【答案】B25、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.9個(gè)月C.12個(gè)月D.18個(gè)月【答案】D26、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向（）輝.告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部【答案】C27、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A28、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A30、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用證券賬戶【答案】B31、下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅱ.ⅢⅣ【答案】C32、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B33、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管理職責(zé)。A.董事會(huì)B.股東（大）會(huì)C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人【答案】A34、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B35、（2020年真題）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C37、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C38、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B41、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A44、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元；經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B45、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(??)進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A.專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C.期貨公司報(bào)告撰寫人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【答案】A46、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A47、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A48、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券